合规考试题附答案.docVIP

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2022-12-12 发布于浙江
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合规考试题附答案 1. 对于未按照规定履行客户身份识别义务且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以（）责令限期改正处五十万元以上两百元一下罚款对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上五十万元以下罚款(正确答案) 2. 退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为人民币（）万以上的客户,需进行初次识别。 1(正确答案) 2 3 1.5 3. FATF--金融行动特别工作组，是根据七国集团（）年7月16日《经济宣言》建立的，在国际社会中专门致力于控制洗钱的国际组织。 1