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内部控制测试表 (一) 公司治理调查记录 1、公司治理结构 第一部分 控制环境 控制环境调查表 是 否 是 否 不适 用 评 述 索引 号 (1) 公司是否已按有关规定建立和 健全了组织机构？ 公司是否具有健全的股东大会、董事会、监事会议事规则？该议事规则是否符合法律、法规和中国证监会的有关规定？ 公司的业务是否独立于股东单位及其他关联方？ 公司的资产是否独立完整？ 公司是否具有独立完整的供应、生产、销售系统？ 如供应、生产、销售环节以及商标权等在短期内难以独立，公司与控股股东是否以合同形式明确双方的权利义务关系，价格是否公 允？ 是否不存在控股股东违规占用 （包括无偿占用和有偿使用）公司