2020证券市场基本法律法规重点：从业人员执业行为准则.docxVIP

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2022-12-20 发布于江苏
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2020证券市场基本法律法规重点：从业人员执业行为准则.docx

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2020 证券市场基本法律法规重点：从业人员执业行为准则证券市场基本法律法规考试重点：证券业从业人员执业行为准则从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训，维持专业胜任能力。从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业