集团公司上市工作计划书.docVIP

PAGE / NUMPAGES 公司上市打算一：安徽XX集团公司上市工作打算书 　前 言　　中国证券市场IPO立即重启、创业板差不多展开，这意味着为自主创新企业、成长型创业企业等中小民营企业开启了一条宽畅明亮的融资的渠道。哪么，符合什么条件的企业才能成功地首次公开发行股票并在创业板上市呢？依照《中华人民共和国证券法》及相关规定，申请首次公开发行股票应当符合下列条件：　　（一）发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司。　　有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时刻能够从有限责任公司成立之日起计算。　　（二）最近两年连续盈利，最近两年净利润累计许多于一千万元，且持续增长；或者最近一年盈利，且净利润许多于五百万元，最近一年营业收入许多于五千万元，最近两年营业收入增长率均不低于百分之三十。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。　　（三）最近一期末净资产许多于两千万元，且不存在未弥补亏损。　　（四）发行后股本总额许多于三千万元。　　同时，还企业上市应符合如下条件：　　1、发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕。发行人的要紧资产不存在重大权属纠纷。　　2、发行人应当要紧经营一种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境爱护政策。　　3、发行人最近两年内主营业务和董事、高级治理人员均没有发生重大变化，实际操纵人没有发生变更。　　4、发行人应当具有持续盈利能力。　　5、发行人依法纳税，享受的各项税收优惠符合相关法律法规的规定。发行人的经营成果对税收优惠不存在严峻依靠。　　6、发行人不存在重大偿债风险，不存在阻碍持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项。　　7、发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际操纵人支配的股东所持发行人的股份不存在重大权属纠纷。　　8、发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。与控股股东、实际操纵人及其操纵的其他企业间不存在同业竞争，以及严峻阻碍公司独立性或者显失公允的关联交易。　　9、发行人具有完善的公司治理结构，依法建立健全股东大会、董事会、监事会以及独立董事、董事会秘书、审计委员会制度，相关机构和人员能够依法履行职责。　　10、发行人会计基础工作规范，财务报表的编制符合企业会计准则和相关会计制度的规定，在所有重大方面公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量，并由注册会计师出具无保留意见的审计报告。　　为此，安徽XX集团上市，必须要进行改制及重组，已达到符合上市的条件，以下是我们围绕公司上市，制作的打算书，也确实是我们必须完成的上市的预备工作。　　第一部分企业改制与设立：　　拟定改制重组方案，聘请保荐机构(证券公司)和会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等中介机构对改制重组方案进行可行性论证，对拟改制的资产进行审计、评估、签署发起人协议和起草公司章程等文件，设置公司内部组织机构，设立安徽XX环保能源科技股份有限公司。　　(一)改制时期　　企业改制、发行上市牵涉的问题较为广泛复杂，一般在企业聘请的专业机构的协助下完成。企业改制并于主板上市、企业中小板上市、企业深圳创业板上市上市所涉及的要紧中介机构均需证券执业资格　　(1)各有关机构的工作内容　　安徽XX集团拟改制为安徽XX环保能源科技股份有限公司，集团成立改制小组，公司要紧负责人全面统筹，小组由安徽日源股份有限公司抽调办公室、财务及熟悉公司历史、生产经营情况的人员组成，其要紧工作包括：　　1、全面协调企业与省、市各有关部门、行业主管部门、中国证监会派出机构以及各中介机构的关系，并全面督察工作进程；　　2、配合会计师及评估师进行会计报表审计、盈利预测编制及资产评估工作；　　3、与中介机构合作，处理上市有关法律事务，包括编写公司章程、承销协议、各种关联交易协议、发起人协议等；　　4、负责投资项目的立项报批工作和提供项目可行性研究报告；　　5、完成各类董事会决议、公司文件、申请主管机关批文，并负责新闻宣传报道及公关活动。　　A制定安徽XX环保能源科技股份有限公司改制方案　　a、对安徽XX环保能源科技股份公司设立的股本总额、股权结构、招股筹资、配售新股及制定发行方案并进行操作指导和业务服务；　　b、推举具有证券从业资格的其他中介机构，协调各方的业务关系、工作步骤及工作结果，充当公司改制及股票发行上市全过程总策划与总协调人； c、起草、汇总、报送全套申报材料；　　d、组织承销团包A股，承担A股发行上市的组织工作。　　B各发起人的出资及实际到位情况进行检验，