企业合规体系有效性评估160问.pdfVIP

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2023-01-14 发布于湖北
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企业合规体系有效性评估160问.pdf

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一、中国企业合规发展 1.0 阶段：行政引导下的 “大合规” （一）企业合规管理具备防控风险的功能，合规管理理念来源于国外，而中国的合规建设始于银行、保险、证券等金融领域，行业性管理规范主要包括： • 2006 年 10 月 27 日银监会发布实施的《商业银行合规风险管理指引》（银监发 2006〕76 号） • 2007 年 9 月 7 日中国保监会发布实施的《保险公司合规管理指引》（保监发 2007〕91 号），该指引已废止，现行有效的是2017 年 7 月 1 日起实施的《保险公司合规管理办法》