2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库综合试卷B卷附答案.docxVIP

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷B卷附答案 单选题（共80题） 1、下列关于基金与银行储蓄存款的描述中，错误的是（ ）。 A.收益不同 B.信息披露程度相同 C.性质不同 D.风险特性不同 【答案】 B 2、(2017年)当出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回时，当日接受赎回比例不低于（ ）。 A.当日基金总份额5％ B.上一日基金总份额5％ C.上一日基金总份额10％ D.当日基金总份额10％ 【答案】 C 3、基金年底报告披露的财务指标中，能够较为，合理地评价基金业绩表现的指标是（　　）。 A.基金份额净值增长率 B.周末基金份额净值 C.期末可供分配利润 D.基金净值总额 【答案】 A 4、2003年10月，《证券投资基金法》颂布，于（　　）实施。 A.2004年6月1日 B.2004年1月1日 C.2004年7月1日 D.2003年12月1日 【答案】 A 5、职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有( )更强的特征。 A.规范性 B.强制性 C.连续性 D.具体性 【答案】 A 6、基金份额登记机构的主要职责包括（　　）。 A.基金份额的募集与客户服务 B.基金的销售与基金投资 C.基金份额的登记 D.基金份额的募集与运作管理 【答案】 C 7、如果非公开募集基金的对象累计人数超过（　　）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。 A.50 B.200 C.100 D.500 【答案】 B 8、下列选项不属于基金管理公司设立子公司时应遵守的原则的是（　　）。 A.差异化 B.原则化 C.专业化 D.特色化 【答案】 B 9、目前我国基金代销机构包括（）。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ 【答案】 C 10、下列属于企业风险管理基本框架内容的是(　)。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 11、世界上第一只公认的证券投资基金是（ ）。 A.海外及殖民地政府信托 B.苏格兰美国投资信托 C.马萨诸塞投资信托基金 D.英国投资信托 【答案】 A 12、客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括（　　）。 A.电话服务中心 B.“一对一”专人服务 C.客户情绪体验 D.互联网的应用 【答案】 C 13、（2016年真题）下列哪一项不属于我国基金业快速发展阶段所面临的问题?（ ） A.基金产品结构不合理 B.同质化严重 C.基金业人才流失 D.基金管理公司分化加剧 【答案】 D 14、基金管理人关于ETF份额参考净值的计算方式，一般需经（　　）认可后公告；修改ETF份额参考净值计算方式，需经（　　）认可后公告。 A.证券交易所；证券业协会 B.证券交易所：证券交易所 C.证券业协会：证券交易所 D.证券业协会；证券业协会 【答案】 B 15、(2016年)以下关于道德与法律的联系的说法错误的是（）。 A.目的一致。道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性 B.内容相同。有些行为既是违反法律的又是违反道德的，而有些行为不违反法律但违反道德，还有些行为违反法律但并不违反道德 C.功能互补。道德在调整范围上对法律具有补充作用。法律在约束力上对道德具有补充作用 D.相互促进。法律对传播道德具有促进作用 【答案】 B 16、下列哪项不属于科学合理的基金分类的好处？（ ） A.有利于监管部门实施更有效的分类监管 B.有助于确保投资者的基金投资获利 C.有助于投资者对基金风险收益特征的把握 D.有助于投资者加深对各种基金的认识 【答案】 B 17、基金股票投资组合报告中，重大变动的披露内容不包括（ ）。 A.整个报告期内买入股票的成本总额 B.整个报告期内卖出股票的收入总额 C.期末基金资产组合 D.报告期内累计买入，累计卖出价值超出期初基金资产净值2％的股票明细 【答案】 C 18、金融市场按照交易工具的期限分为（　　）。 A.票据市场和证券市场 B.现货市场和期货市场 C.货币市场和资本市场 D.外汇市场和黄金市场 【答案】 C 19、下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（　　）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 20、以下不属于基金客户个性化服务内容的是()。 A.接受客户委托，代理客户进行投资决策 B.提供市场行情分析资迅，揭示市场风险 C.做好客户动态分析 D.加强客户沟通，了解客户深度需求 【答案】 A 21、基金募集期限自（ ）起计算。 A.基金份额发售前两天 B.基金份额发售前一天 C.基金份额发售之日 D.基金份额发售第二天 【答案】 C 22、甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲