华龙证券新三板业务介绍.pptVIP

华龙证券--西北地区规模最大的综合类券商之一 麦积山石窟 华龙证券有限责任公司是由甘肃省人民政府组织筹建，经中国证监会批准，于2001年4月30日成立的综合类证券经营机构。2011年，公司顺利实施新一轮增资扩股，注册资本达到21.53亿元。 公司坚持“立足甘肃，拓展全国”的发展战略，凭借专业化的优质服务，诚信、务实、高效、敬业的团队精神，在竞争激烈的中国证券服务业中稳步提升份额。2009年成功保荐首批 创业板上市企业发行上市，成为首批保荐企业在创业板上市的全国17家证券公司之一。公司发起设立的华商基金管理公司荣获2010年度“金牛管理基金公司”奖项，旗下华商盛世成长基金摘得全市场2010年基金收益冠军；公司2008-2012连续五年蝉联“省长金融奖”，并连续两年荣获证券时报“最佳销售投行”奖项，大禹节水项目荣获“最具投资价值”奖项。 目前公司财务稳健，资产优良，各项财务风险监管指标持续符合中国证监会监管要求，营业收入和利润稳定增长，具有较强的综合竞争优势和良好的发展潜力。 四、关于华龙证券 第三十页，共四十页。 四、关于华龙证券 为中小企业服务 中小企业 走资本市场之路 上市发行 PE/VC融资 新三板挂牌 …更多 直投 中小企业 私募债 区域性 OTC市场 并购重组 第三十一页，共四十页。 上市发行 创业板 中小板 新三板区域OTC 中小企业私募债 新三板股权投资基金 ……更多 四、关于华龙证券 创业板保荐上市 大禹节水（300021），深圳创业板，2009 深圳瑞丰（300024），深圳创业板，2011 为中小企业服务 中小板保荐上市 百润股份（002568），深圳中小板，2011 西泵股份（002536），深圳中小板，2010 联信永益（002373），深圳中小板，2010 启明信息（002232），深圳中小板，2008 上海威尔泰（002058），深圳中小板，2006 第三十二页，共四十页。 新三板业务介绍 2013年9月 第一页，共四十页。 目 录 什么是 新三板 为什么选择 新三板 如何上 新三板 关于 华龙证券 1 2 3 4 第二页，共四十页。 一、什么是新三板 1、特点 三板市场起源于2001年股权代办转让系统，最早承接两网公司和退市公司，称为旧三板。2006年，中关村科技园区非上市股份公司进入代办转让系统进行股份报价转让，称为新三板。 中国证监会前任主席尚福林提出的2011年八大工作重点中，扩大中关村试点范围、建设统一监管的全国性场外市场，即业内惯称的“新三板扩容”，被作为年内证监会主导工作之首。2012年8月3日下午证监会在新闻通气会上表示,经国务院批准决定扩大非上市股份公司,按照总体规划分步推进、稳步推进的原则,首批扩大试点除中关村科技园区外,新增上海张江高新产业开发区,东湖新技术产业开发区和天津滨海高新区。 第三页，共四十页。 * 各地方股权 交易中心 地方政府监管 证监会指导 券商柜台市场 证监会监管 股东200人以上 主板（中小板） 创业板 全国场外市场 股东200人以下 一、什么是新三板 2、市场架构 第四页，共四十页。 * 一、什么是新三板 2、市场架构 主板（中小板） 创业板 全国中小企业股份转让系统 全国场外市场 第五页，共四十页。 中登公司 北京分公司 主 办 券 商 中国证监会 挂牌 公司 代理开户、股份托管、清算 推荐挂牌、信息 披露督导 技术系统服务 信息披露服务 代理买卖 资金交收 股份登记 股份账户 信息披露 委托市场监察 投资者 * 全国股份转让系统 （北京） 监管 一、什么是新三板 3、相关各方 第六页，共四十页。 二、为什么选择新三板 1.新三板挂牌效益 第七页，共四十页。 融资效益 股权融资 债权融资 价值效益 规范效益 其他效益 …更多 定向增资 挂牌可吸引全国PE/VC的关注，挂牌亦为投资者提供了退出渠道。挂牌公司通过定向增资引进投资者可实现股权融资。 2012年度新三板共有23家挂牌公司实施完成了定向增资。具体见网上统计表。 二、为什么选择新三板 第八页，共四十页。 银行授信 作为公众公司信息透明，对银行而言，风险将有所降低。挂牌公司一般都有上市计划，银行希望通过授信方式提前锁定客户。 股权质押 公司股份在新三板挂牌交易，具有市场价格和流通性，银行愿意接受股权质押。 融资效益 股权融资 债权融资 价值效益 规范效益 其他效益 …更多 二、为什么选择新三板 第九页，共四十页。 私募债 2012年6月至2013年4月，共有8家新三板挂牌公司发行中小企业私募债。具体见网上统计表。 融资效益 股权融资 债权融资 价值效益 规范效益 其他效益 …更多 二、为什么选择新三板 第十页，共四十页。 新闻报