2023年期货从业资格题库附完整答案(有一套).docx

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2023年期货从业资格题库 第一部分 单选题(200题) 1、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的,以下表述正确的是( )。 A.期货公司承担赔偿责任 B.非受托人不承担责任 C.客户承担部分责任 D.非受托人承担主要赔偿责任,期货公司承担补充赔偿责任 【答案】:A 2、按照国际惯例,公司制期货交易所的最高权力机构是( )。 A.股东大会 B.理事会 C.会员大会 D.董事会 【答案】:A 3、某交易者7月30日买入1手11月份小麦合约,价格为7.6美元/蒲式耳,同时卖出1手11月份玉米合约,价格为2.45美元/蒲式耳,9月30日,该交易者卖出1手11月份小麦合约,价格为7.45美元/蒲式耳,同时买入1手11月份玉米合约,价格为2.20美元/蒲式耳,交易所规定1手=5000蒲式耳,则该交易者的盈亏状况为( )美元。 A.获利700 B.亏损700 C.获利500 D.亏损500 【答案】:C 4、A期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前( )个月的。 A.3 B.5 C.6 D.9 【答案】:C 5、某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为2亿元,该证券公司拟以1.7亿元人民币,以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法,正确的是( )。 A.方案不符合规定,注册资本低于期货公司注册资本 B.方案不符合规定,货币出资比例过低 C.方案不符合规定,对某公司的股权不得用于出资 D.方案符合规定 【答案】:C 6、期货公司可以接受以下单位或者个人的委托为其进行期货交易(  )。 A.事业单位 B.国有企业 C.期货公司的工作人员 D.国家机关 【答案】:B 7、期货公司成立后无正当理由超过(  )个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续(  )个月以上的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。 A.1;3 B.3;3 C.1;6 D.3;6 【答案】:B 8、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司(  )。 A.需追加的保证金数额完全相同 B.持仓占用的保证金数额完全相同 C.需追加的保证金数额基本相当 D.持仓占用的保证金数额基本相当 【答案】:C 9、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法,不正确的是(  )。 A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口 B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口 C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失 D.在使用保障基金前,期货公司应当清理资产并变现处置 【答案】:A 10、申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员应不少于( )人。 A.3 B.4 C.5 D.6 【答案】:A 11、导致场外期权市场透明度较低的原因是( )。 A.流动性低 B.一份合约没有明确的买卖双方 C.品种较少 D.买卖双方不够了解 【答案】:A 12、某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连续3日涨幅达到最大限度4%,市场风险急剧增大。为了化解风险,上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%,并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外,还可以采取的措施是( )。 A.把最大涨幅幅度调整为±5% B.把最大涨跌幅度调整为±3% C.把最大涨幅调整为5%,把最大跌幅调整为-3% D.把最大涨幅调整为4.5%,最大跌幅不变 【答案】:B 13、市场供给力量与需求力量正好相等时所形成的价格是( )。 A.市场价格 B.供给价格 C.需求价格 D.均衡价格 【答案】:D 14、在公司制期货交易所中,负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是( )。 A.董事长 B.总经理 C.董事会秘书 D.董事会 【答案】:C 15、( )主要是指规模大的套利资金进入市场后对市场价格的冲击使交易未能按照预订价位成交,从而多付出的成本。 A.保证金成本 B.交易所和期货经纪商收取的佣金 C.冲击成本 D.中央结算公司收取的过户费 【答案】:C 16、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中,合法的是(  )。 A.以欺诈手段或者其他不当方式误导. 诱导客户 B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 C.占用. 挪用客户委托资产 D.接受客户委托,向客户提供风险管理顾问等服务

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