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XX 股份有限公司 2020 年度内部控制评价报告 XX 股份有限公司全体股东： 根据 《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控 制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司 2020 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会 建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法 律责任。公司内部控制的 目标是合理保证经营管理合法合规、 资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果 ，促进实现发 展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述 目标提供 合理保 证。此外 ，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当 ，或对控制政策和程序 遵循的程度降低 ， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定 的风险。 二、内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论√有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重 大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重 大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所 有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷□是 √否 根据公司非财务报告内 部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务 报 告内部控制重大缺陷。 4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控 制有效性评价结论的因素□适用 √不适用 自内部控制评价报告基准日至内部控 制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论 的因素。 5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一 致 √是 □否 6. 内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内 部控制评价报告披露一致√是 □否 三. 内部控制评价工作情况 (一)内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领 域。纳入评价范围 的主要单位为各个子公司。杭州临安 XXXX 食品有限公司、 武汉 XXX 食品有限责任公司于 2020 年末不再纳入合并报告范围，因此 2020 年公司内部控制自我评价报告对于杭州临安 XXXX 食品有限公司和 武汉 XXX 食 品有限责任公司部分不做报告。 1. 纳入评价范围的主要单位包括：XXXX 股份有限公司及江西 XXXX 食品有 限公司、湖南 XXXX 食品有限公司、湖北 XXXX 电子商务有限公司、四川 XXXX 食品有限公司、湖北 XXXX 食品工业有限公司、湖北 XXXX 供应链科技有限公 司、江苏 XXXX 食品工业有限公司、河南 XXXX 食品有限公司、深圳 XXXX 食 品有限公司、陕西 XXXX 食品有限公司、江苏 XXXX 食品有限公司、 重庆 XXXX 食品有限公司、宁波 XXXX 食品商贸有限公司、湖北 XX 食品生态科技有限公司、 广东 XXXX 食品有限公司、浙江 XXXX 食品有限公司、广西 XXXX 食品有限公 司、安徽 XXXX 食品有限公司、上海 XXXX 食品有限公司、福建 XXXX 商贸有 限公司、云南 XXXX 食品有限公司、宁 波良品茶歇食品有限公司、宁波良品购 商务服务有限公司、良品铺子营养食品有限责任公司、湖北 XXXX 云服务科技有 限公司、湖北 XXXX 门店社群销售服务有限公司、湖北 XXXX 科技有限公司、 宁 波 XXX 互娱网络科技有限公司、山东 XXXX 食品有限公司、杭州 XXXX 传媒 科技有限公司、宁波 XXXX 食品科技有限公司和宁波 XXXX 企业管理合伙企业 （有限合伙）32 家子公司。 2. 纳入评价范围的单位占比： 2. 纳入评价范围的主要业务和