环境管理体系审核.pptxVIP

环境管理体系审核中国进出口质量认证中心-江苏评审中心第一页，共二十八页。 第二章 环境管理体系审核第一节 环境管理体系审核概述第二节 环境管理体系审核启动第三节 审核准备第四节 审核实施第五节 审核报告第二页，共二十八页。 环境管理体系审核的定义客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审核准则的一个系统化并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方（外部审核要求）。第三页，共二十八页。 环境管理体系审核的特点客观性系统化文件化强调的是体系审核第四页，共二十八页。 环境管理体系审核的目的对照环境管理体系审核准则，确定被审核方环境管理体系的符合情况判断组织的环境管理体系是否得到保持和有效实施确定组织的环境管理体系中可予改进的领域对内部管理评审在确保环境管理体系持续适用性、充分性和有效性方面效能的评估对一个有意与之建立合同关系的组织的环境管理体系进行评价第五页，共二十八页。 环境管理体系审核的类型第一方审核第二方审核第三方审核第六页，共二十八页。 环境管理体系审核范围管理权限组织的活动组织的场所第七页，共二十八页。 环境管理体系审核准则ISO14001标准要求适用的法律法规及其他要求符合上述两点要求的环境管理体系文件第八页，共二十八页。 审核员应具备的能力正直有活力耐心有韧性较好的环境科学知识良好的交流能力（口头和书面表达能力）良好的观察能力好的记忆力和逻辑能力好的组织能力等第九页，共二十八页。 审核员应掌握的知识环境科学与技术知识工艺流程或设备运行中的技术因素与环境因素环境法律、法规及相关的要求可用作审核比较依据的环境管理体系与标准审核程序、过程与审核技术等第十页，共二十八页。 审核程序启动审核：确定审核范围、文件审核审核准备：制定审核计划、分配审核任务、准备工作文件审核实施：举行首次会议、收集审核证据、评议审核发现、举行末次会议审核结论：编写审核报告、分发审核报告第十一页，共二十八页。 文件审核是否覆盖了ISO14001标准全部17个要素是否包括了标准每一个要素的所有要求文件内容（包括名词术语）是否准确无误，切实可行，是否存在内部的逻辑性和连贯性环境管理体系文件是否现行有效，符合文件控制要求第十二页，共二十八页。 环境管理体系审核成功的条件最高管理者的重视环境管理者代表亲自负责组建一只合格的内审队伍正规化的内审程序第十三页，共二十八页。 制订审核计划全面集中式分散滚动式两种方式结合第十四页，共二十八页。 制订审核计划的要点覆盖审核范围（部门、人员、活动、要素）重点部门、现场和活动重点审核第十五页，共二十八页。 分配审核任务审核员公正性审核员专业能力第十六页，共二十八页。 审核需准备的工作文件用于评价环境管理体系要素的程序和检查表支持审核证据的文件化表格支持审核发现的文件化表格第十七页，共二十八页。 审核检查表的作用明确审核的内容和要求减少审核工作的随意性和盲目性保持明确的审核目标，按审核计划保持审核进度作为重要的审核记录存档第十八页，共二十八页。 审核检查表的编制要点对照审核准则，特别是标准和体系文件注意逻辑顺序，明确审核步骤紧扣重要环境因素的控制保证抽取的样本应有代表性审核的时间应留有余地检查表应有可操作性按部门审核时应考虑涉及的要素按要素审核时应考虑涉及的部门对于不同熟练程度的审核员详略程度不同第十九页，共二十八页。 审核检查表示例锅炉房现场审核检查表示例第二十页，共二十八页。 审核实施的过程举行首次会议收集审核证据评议审核发现举行末次会议第二十一页，共二十八页。 收集审核证据的方法面谈现场观察审阅文件、资料和记录第二十二页，共二十八页。 审核方式按部门审核的方式按要素审核的方式以环境因素为线索进行审核第二十三页，共二十八页。 不符合的来源文件不符合执行不符合环境表现不符合第二十四页，共二十八页。 不符合的类别一般不符合项-个别的、偶然的、孤立的小事件-对体系的有效性影响不大严重不符合项-与标准要求严重不符合-完整体系的严重失效（系统性失效+区域性失效）-造成严重的环境危害第二十五页，共二十八页。 观察项存在的问题证据不够充足已发现了问题的苗头，但尚不构成不符合，若不及时采取措施，任其发展下去就会发展成为不符合项第二十六页，共二十八页。 不符合事实描述准确，真实发现的地点和场所应有什么人使用专业术语事实是可追溯的应是有帮助的第二十七页，共二十八页。 审核报告的内容受审核方和委托方名称审核目标、范围和计划商定的审核准则审核的天数和进行审核的日期参与审核的受审核方代表名单审核组成员名单；报告内容的保密要求；审核报告分发单位名单；关于审核过程的简要说明审核结论第二十八页，共二十八页。