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企业合规管理制度模板 第一章 总则 第一条 为加强和规范公司合规管理，有效识别和主动管理、防范、处置合规 风险，特制定本制度。 第二条 公司合规管理的目标是通过构建合规管理体系，提高全体员工的合规 意识，建立有效规避合规风险的长效机制，保障公司合规、合法经营、持续健康 发展。 第三条 本制度所称的合规是指公司及员工的经营管理活动，必须严格遵守所 适用的法律、法规、规章制度以及商业道德规范，行业准则和公司章程、内部规 章制度、员工手册以及职业道德和行为准则。 第四条 本制度所称的合规风险是指公司或员工在经营管理中因不合规行为， 引发法律责任、受到相关处罚而使公司受到财产或声誉损失的风险或其它负面影 响。 第五条 本制度所称的合规管理是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规 管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。合规管理以有效防控合规风险 为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，是公司全面风险管理的一项核心内 容，也是内部控制的一项基础性工作。 第六条 公司合规管理应遵循以下原则： 一、 全员全面合规原则 通过在公司的制度建设和业务流程设计中，完善相关合规管理制度与机制，使合 规管理体系覆盖公司所有业务和全体员工，贯彻决策、执行、监督、回馈等各个 环节。 二、 实用有效原则 合规管理应从公司的业务规模、组织架构、发展状况、公司文化等实际出发，兼 顾成本与效率，优化相关合规管理制度、流程设计的可操作性，提高合规的有效 性。 第二章 合规管理机构设置及合规职责 第七条 公司领导班子是公司合规管理的最高决策组织，具体履行以下合规职 责： 一、 决定公司合规管理部门及其职能； 二、 审议批准公司的合规管理制度及合规计划； 三、 审查评估公司的年度和不定期合规报告； 四、 法律法规和公司章程规定的其他合规职责。 第八条 合规部作为合规管理专职部门，对公司及员工的经营管理合规性进行 审查、监督和检查，履行合规监督检查、审查、咨询、教育培训等合规管控职能。 第九条 公司合规部履行以下主要职责： 一、 制订公司合规管理制度，制定公司整体合规计划，并确保合规制度得到 有效执行； 二、 审定合规流程，进行公司合规风险评估和合规检查，并出具合规报告； 三、 及时制止并纠正不合规的经营行为，按照权限对违规人员进行责任追究 或提出处理建议； 四、 开展合规培训； 五、 参与“三重一大” （重大问题决策、重要干部任免、重大项目投资决 策、大额资金使用）事项的合规审查。 六、 受理违规举报，组织反舞弊、反商业贿赂和反不正当竞争等方面的违规 案件调查等。 第十条 人力资源部负责将合规培训纳入培训计划，将合规评价结果作为人事 任免、奖惩的依据之一。 财务部门负责落实内部控制制度，协同外部审计公司负责经营管理的合规审计。 业务主管部门落实本业务涉及的合规风险防范措施，协助合规调查，督促本业务 部门内违规问题的整改。 第十一条 公司全体员工都应当熟知其职业行为有关的法律、法规、规章制度 和公司内部管理制度、道德准则，主动识别、控制其职业行为的合规风险，并对 其职业行为承担责任。 第三章 合规管理运行机制 第十二条 公司合规管理运行机制是指通过对合规风险的主动识别与评估、合 规咨询与审查、合规培训、合规监督检查与合规调查、合规与问责、报告与反馈 等一系列活动来预防、补救和处置合规风险的过程。 第一节 合规风险的识别与评估 第十三条 公司应当全面识别、评估公司所有业务活动的合规风险，主要包括 但不限于以下事项： 一、 公司业务行为，包括电商业务、国际贸易、资产管理、新业务的立项、招 投标等； 二、 重大决策事项，对外融资、投资、重大资产的购置和处置、商业伙伴及供 应商选择等行为； 三、完善公司安全环保制度与作业规范，完善公司质量管理体系； 四、 可能存在合规风险的重要岗位员工行为，如是否存在利益冲突、是否涉嫌 商业贿赂等行为。 第