中国证监会领导关于证券公司合规管理的讲话.pdfVIP

中国证监会领导关于证券公司合规管理的讲话纪要 2007 年 11 月 23 日至26 日，中国证监会召集六家合规管理试点 券商的拟任合规总监进行任前谈话，中国证监会庄心一主席和机构管 理部黄红元主任均到会讲话，就中国证监会关于机构监管的精神作了 重要讲话。 庄心一主席的讲话主要有以下主要内容： 一、 中国证监会将在证券公司全行业中推行合规管理。 合规管理制度对于证券公司而言是一个全新的制度，为什么要在 证券公司中推行合规管理制度，一方面是因为证券公司内控不严，效 果不好，基础不好，需要建立合规管理制度加强证券公司的内控管理； 另一方面是因为通过对证券行业两年的清理整顿，证券行业逐步规 范，证券公司自主约束能力逐步增强，推出合规管理制度的条件已经 成熟。 二、 目前推进合规管理制度的有利因素。 1、 内部目标高度一致；即股东、管理层和员工的目标高度一致。 2、 利害关系高度一致； 3、 法律法规的保障；国务院即将颁布《证券公司管理条例》， 建立合规管理制度有法律法规的保障。 4、 有道义上的制高点。证券公司要赚取阳光利润，就必须建立 合规管理制度。 三、 目前推进合规管理制度的不利因素。 1、 累人；