2020年从资资格考试《金融市场基础知识》测试卷(第93套).pdfVIP

2020年从资资格考试《金融市场基础知识》测试卷 考试须知： 1、考试时间：180 分钟。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。 4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。 5、答案与解析在最后。 姓名:___________ 考号:___________ 一、单选题(共 70 题) 1.国债承销团甲类成员最低承销额(含追加承销部分)为当期 (次)国债竞争性招标额的 ( )；乙类为( )。 A.0．1％．0．2％ B.0．2％，0．2％ C.0．2％．1％ D.1％，0．2％ 2.下列属于经济指标中的先行性指标的包括( )。 ①利率水平 ②国内生产总值 ③货币供给 ④消费者预期 A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①③④ 第 1 页 3.发行人首次公开发行股票应该符合的条件是( )。 Ⅰ．近一年内财务亏损 Ⅱ．具备健全且运行良好的组织机构 Ⅲ．公司在最近3年无重大违法行为 Ⅳ．财务会计报告无虚假记载 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 4.与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下( )方面。 ①远期交易买卖双方必须签订远期合同 ②远期交易的买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的时间 间隔 ③远期交易通过正式谈判，双方达成一致后签订合同才算成立 ④远期交易存在价格风险，价格会随着时间的推移而变动 A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④ 5.中央银行在证券市场上以( )操作作为政策手段，买卖政府证券。 A.套期保值 B.投融资 C.公开市场 D.营利性 6.李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发 放，2018年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是 ( )。 A.强制分红优先股 B.固定股息优先股 第 1 页 C.可累积优先股 D.参与优先股 7.证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金 融公司借入次级债，应当事先向( )报告。 A.银保监会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.司法部 8.股份有限公司公开发行企业债券必须满足净资产额不低于 ( )。 A.1000万元 B.3000万元 C.6000万元 D.8000万元 9.基金合同应当约定给投资者设置不少于 ( )小时的投资冷静期。 A.12 B.24 C.36 D.48 10.以下( )股票是指，在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或者大 部分股东权益来自内地公司的股票。 A.外资股 B.红筹股 C.H股 D.B股 11.W银行的财务总监在审核W银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为30亿元，以下 ( )情况应引起他的特别注意。 第 1 页 A.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为25亿元 B.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为4亿元 C.资产负债表显示，存款负债为21亿元 D.资产负债表显示，存款负债为25亿元 12.不属于伦敦外汇市场的特点的( ) A.以外币交易为主 B.以居民交易为主 C.以金融机构批发性交易为主 D.以外汇衍生品交易为主 13.(