公司内部控制之高级管理层工作流程模版.pdfVIP

第一章 高级管理层工作流程 一、 业务目标 ➢确保高级管理层的工作符合国家法律、法规和公司内部规章 制度的要求； ➢提高高级管理层的工作效率和工作效果； ➢充分发挥管理层的积极作用、决策能力，促进企业实现发展 战略。 二、 业务风险 ➢高级管理层违法、违规以及不遵守公司的规章制度，可能引 起法律风险，遭受外部处罚，造成经济损失或信誉损失； ➢高级管理层工作效率、决策效率不佳，可能造成商机延误， 影响公司的经营效率和效果； ➢高级管理层的积极性得不到充分发挥，决策能力、宏观把握 能力的欠缺可能会影响到企业发展战略的实现。 三、 业务范围 经理层的聘任与解聘、总经理的工作程序、对总经理的评 价、总经理联席会议和总经理办公会议规程。 四、 业务步骤流程 1. 经理层的聘任与解聘 公司设经理层，在董事会的领导下，执行董事会决议并负 责公司的日常经营管理。经理层实行总经理负责制。 经理层设总经理1名，由董事会聘任或者解聘；设副总经 理若干名。经理层其他人员协助总经理工作，并可根据总 经理的委托行使职权。 1. 总经理的工作程序 1.1 公司实行总经理联席会议和总经理办公会议制度。 1.2 公司建立季度、半年经济分析会和年度工作会制度，会议 由总经理主持，总结季度、半年、全年生产经营及各项执 行性事务落实情况，分析存在的问题，提出解决问题的措 施，对下一季度、半年、年度工作进行部署。 1.3 公司实行总经理报告制度。 1.3.1 总经理以定期报告（季报、中报、年报）方式向董事会报 告工作。总经理应保证报告的真实性和完整性。 1.3.2 董事会或者监事会认为必要时，总经理应按照董事会或者 监事会的要求报告工作。 2. 对总经理的评价 2.1 对总经理及经理层其他人员的绩效评价，由董事会委托薪 酬与考核委员会负责组织，评价结果由董事会确定。评价 分年度评价与任期评价。 2.2 董事会对总经理及经理层其他人员的绩效评价是确定经理 层薪酬以及其他激励的依据。 3. 总经理联席会议和总经理办公会议规程 3.1 会议的准备 3.1.1 集团公司行政部负责总经理联席会议和总经理办公会议的 筹备工作。 3.1.2 各单位呈报的总经理办公会议题和总经理联席会汇报材料 须于会前一日报送集团公司行政部。 3.2 会议的召开 3.2.1 总经理联席会议和总经理办公会议每月召开一次，召开时 间为每月的第三个工作日。如因工作需要，总经理办公会 议可以召开临时会议。 3.2.2 总经理联席会议和总经理办公会议由集团公司总经理主持 会议。总经理因故不能参加会议时，可委托常务副总经理 主持会议。