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公募基金流动性管理办法 《公募基金流动性管理办法》（以下简称《办法》）由 公募基金业协会（以下简称“业协会”）组织制定， 依据《中华人民共和国证券法》《公募基金管理办法》及其它相关法律法规， 针对公募基金资产管理人， 适用于已发行的公募基金的流动性管理工作。 一、宗旨 严格落实尽职管理原则， 遵从客观原则， 加强公募基金流动性管理， 确保投资者根据需要能够安全、便捷地办理基金净值结算。 二、基本原则 （一）依法合规， 遵循客观原则。 公募基金流动性管理工作要严格遵循法律法规和监管要求， 合规执行， 不得越辖。 （二）有序统筹， 科学精简。 公募基金流动性管理工作应当有序进行， 以统筹， 及时实施， 有效保障公募基金的流动性， 避免出现不正常情况。 （三）公开透明， 充分保护。 公募基金流动性管理工作应当充分透明， 对投资者及其他方提供必要说明， 保护各方权益。 三、流动性管理范围 （一）资产管理计划 实施资产管理计划， 定期分析投资者资产分配， 识别不同投资者绑定的流动性风 险， 并采取措施加以控制； （二）投资策略 投资策略实施中， 对投资组合的流动性担保、 投资损失及权益等进行全面预估， 并合理统筹制定流动性管理措施； （三）投资风险 对投资风险及风险覆盖额度进行综合研判， 确保流动性管理措施均可达到风险降低的效果； （四）舆情监管 定期接收投资者申诉及舆情指标， 对投资者投诉及潜在风险进行及时有效的处理； （五）其他流动性管理并用途径 根据公募基金市场的实际，弹性运用其他流动性管理技术和工具， 提升流动性管理水平。 四、相关具体措施 （一）建立完善的流动性报告机制， 综合汇总各层级投资者流动性要求， 及时发现潜在风险； （二）建立严格的投资监控机制， 定期对投资组合进行流动性风险报表， 及时发现流动性风险； （三）建立定期的流动性管理体系， 建立专业的风险控制基础设施， 对投资者流动性要求进行有序排队； （四）引入新技术， 深入挖掘和研究各种可能的流动性技术并用实践， 保持低风险低成本的流动性管理空间。 五、考核管理 （一）对公募基金管理人开展流动性监管审查， 针对流动性风险存在情况及时发现； （二）对流动性管理业务进行有效监管， 制定完善的考核管理制度， 加强流动性管理工作环节的管理； （三）开展回访及效能考核， 结合流动性风险评估， 严格检查流动性管理绩效考核是否达标； （四）对可能存在的不规范行为及时采取处置措施， 根据业务规范的规定给予整改， 并如实书面反映出来。 六、发布及实施 本《办法》经业协会批准发布自即日起实施， 各成员单位需及时遵守本《办法》， 并建立有效的流动性管理体系。本《办法》一经发布便构成对成员单位的法定义务。