北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则.docxVIP

北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则 《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》（以下简称“本细则”）是北京证券交易所（以下简称“交易所”）根据《中华人民共和国证券法》、《证券市场管理条例》、《证券市场管理办法》(以下简称“中国证监会发布的《证券市场管理相关规定》）和本交易所相关规定，为本交易所证券发行上市保荐业务活动提供管理指导。 一、 保荐理论 1、保荐人员应具备国家有关法律法规规定的证券业务基础知识，按照证券发行上市的有关规定和本交易所的保荐理论，掌握现行的保荐理论，将保荐理论运用到证券发行上市的有关业务活动中去。 2、 保荐人员应正确认识和运用保荐理论，在研究和实施保荐方案时，应力求解决融资难、实现融资效益最大化等问题。 3、 保荐人员应熟悉国家有关规定，掌握证券发行上市有关流程，组织投资者教育活动，以便为投资者提供正确和及时的投资指南，避免投资风险。 二、 保荐人的注意事项 1、 保荐人应高度重视证券发行上市保荐过程中的信息披露，及时、准确、完整地披露有关发行对象的基本信息。 2、 保荐人应及时公布证券发行上市相关信息，确保投资者能够在尽快、合理获取信息的基础上，做出正确的投资决定。 3、 保荐人应组织股东会及董事会，特别是决定与股东会相关的财务、法律、信息披露包括内审报告、公司章程、招股说明书等重要文档内容的董事会，参加保荐过程中所有会议，且及时准确地报告和公开交易所所有信息披露及职责。 4、 保荐人应特别注意发行人利益之间的矛盾，及时解决有关融资及发行上市过程中的问题。 三、 保荐机构的责任 1、 保荐机构应严格遵守《中国证监会发布的《证券市场管理相关规定》，并积极配合交易所和有关部门开展保荐调查，以维护证券市场良性发展。 2、 保荐机构应按照本交易所有关规定，对发行人进行全面、客观、准确、可执行的信息披露。 3、 保荐机构要保证保荐活动的诚信、公正，维护被保荐的发行人的真实、准确的信息，并及时公布有关信息。 4、 保荐机构应严格控制证券发行上市过程中的披露信息，巩固交易所的信息发布处，避免操纵证券市场和破坏市场秩序。 四、 其他事宜 本细则自公布之日起施行，有关发行上市过程中发生的违反本细则行为，由交易所依据有关规定予以处理。本细则未尽事宜，由交易所另行规定。