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bt 项目实施方案 bt 项目实施方案 篇一： XXX 县 BT 和 BT 项目实施方案 XXX 县BT 和 BT 项目实施方案 一、前言 （一）BT 模式和 BT 模式的定义 BT 是英文 Build （建设）－perate （经营）－Transfer （移交）的缩写。BT 是基础设施投资、建设和 经营的一种方式，以政府和私人机构之间达成协议为前提，由政府向 私人机构颁布特许，允许其在一定时期内筹集资金建设某一基础设施 并管理和经营该设施及其相应的产品与服务。当特许期限结束时，私 人机构按约定将该设施移交给政府部门，转由政府指定部门经营和管 理。 BT 是英文 Build （建设）－Transfer （移交）的缩写。BT 模式 是 BT 模式的一种变换形式，是政府利用非政府资金来进行基础非经 营性设施建设项目的一种融资模式，指一个项目的运作通过项目公司 总承包，融资、建设验收合格后移交给业主，业主向投资方支付项目 总投资加上合理回报的过程。目前采用 BT 模式筹集建设资金成了项 目融资的一种新模式。 （二）项目优势 随着我国经济建设的高速发展及国家宏观调控政 策的实施，基础设施投资的银根压缩受到前所未有的冲击，如何筹集 建设资金成了制约基础设施建设的关键。BT 和 BT 模式可以有效的解 决筹集建设资金的问题。 （三）政策依据 1、中华人民共和国建设部[201X]30号《关于培育发展工程总承包 和工程项目管理企业的指导意见》第四章第七条“鼓励有投融资能力 的工程总承包企业，对具备条件的工程项目，根据业主的要求按照建 设—转让 (BT) 、建设--经营--转让(BT) 、建设—拥有--经营 (B) 、 建设--拥有--经 营--转让(BT)等方式组织实施。” 2、国务院颁布的国发[201X]年 20 号 《国务院关于投资体制改革的 决定》，明确规定 “放宽社会资本的投资领域，允许社会资本进入法 律法规未禁入的基础设施、公用事业及其他行业和领域”， “各级政 府要创造条件，利用特许权经营、投资补助等多种形式，吸引社会资 本参与，有合理回报和一定投资回收能力的公益事业和公共基础设施 的建设”。 (四)DT 和 BT面临的风险 1、法律风险 目前没有为BT 或 BT 专门制定的法律，项目融资担保 和 BT 模式中涉及的回购协议没有相对应的法律条款支持。 2、政治风险 由于BT 项目的特许经营权一般都较长，任何政策上的 变动都会给 BT 项目带来巨大的损失。 3、资金风险 BT 项目建立的前提是未来政府财政收入的真实增长， 而地方政府的财政收入无法支撑 BT 项目时，BT 项目会极大损害投资 人的经济利益。未来 BT 模式的可能受到政策钳制，这也加大 BT 模式 的政策风险。 4、融资风险 项目的准备、招标、谈判、签署与有关的建设合同， 移交（回购）等阶段，涉及到政府的许可、审批以及贷款担保等诸多 环节，操作的难度大，人为障碍多，而融资成本也会因中间环节增多 而急剧上升。 5、监管风险 由于项目中的法律关系、合同关系的特殊性和复杂性， 导致监管难度大。 6、质量风险 由于业主只直接与 BT 方发生业务关系，项目的落实 可 能被细化，导致项目分包现象严重，使得项目质量得不到应有的 保证。 需要注意的问题 1、核实投资人所融资金的来源，降低资金成本； 2、合理确定资金的需要量，防止筹资不足或过剩，提高资金的使 用效果； 3、适当维持自有资金的比例，合理安排负债，尽量减少融资前期 工作的经济支出； 4、政府是国家的行政管理机关，在法律上不便与投资方形成经济 合同关系，政府可组建一个项目法人或委托下属单位或委托咨询中介 公司，代表政府行使业主的权利，履行业主的义务； 5、政府在招标确定投资方时应严格审查投资方的施工资质，投资 方可以为一方也可为联合体；更要严格审查投资方的融资能力与经济 实力，例如，投资方的银行信用等级、财务状况等等； 6、签定合同时，应规定双方的行为细则，明确双方的权利和义务。 二、项目确定 (一)BT模式主要适用范围 目前主要是收费或价格形成机制较为健 全的经营性或准经营性基础设施，包括以下几类： 1、收费的高等级公路、桥梁、隧道、港口、码头、城际轨道交通 等交通设施项目； 2、城镇源水供应工程、以发电或城镇供水等经营性效益为主的综 合利用水利枢纽等水利建设项目； 3、城镇