ts审核第一阶段审核要点.pdfVIP

TS 一阶段审核确认表 1、确认申请认证的客户是汽车供应链上的供应商 Yes No ◇ 汽车客户名称 ◇ 供应商代码 ◇ 业务合同、采购订单/发货记录（要求连续供货 12 个月） 2、确认申请认证的客户生产的产品是汽车的哪部分总成，明确审核范围 Yes No ◇ 明确产品类型，五金、塑胶、电子、线束 ◇ 明确产品属于的总成名，刹车系统、底盘系统、电子控制系统…… 3、确认申请认证的客户组织关系 Yes No ◇ 本公司内部组织关系 ◇ 外部组织关系，如远程场所的支持功能（销售、物流、仓储等）、制造场所的延 伸（喷涂车间、电镀车间、加工车间等）、外包过程 ◇ 明确产品的设计责任，如果在其他场所进行，则判断是否需要进行支持场所的审 核，是否需要获得其他机构的认证资料 ◇ 获得组织的营业执照、租赁合同等资料 4、确认组织识别的过程顺序及相互作用 Yes No ◇ 过程明细表 ◇ 过程关系地图及乌龟图 5、确认至少 12 个月的 KPI Yes No ◇ 在关键部门设定了绩效目标 ◇ 设定绩效的合理性及评估方法、评估频次 ◇ 不达标绩效/弱势过程的处理 6、确认涵盖了 ISO/TS16949:2009 的所有要求 Yes No ◇ 质量手册，在每个场所可获得 ◇ 程序文件 （必须的7 个文件：4.2.3/4.2.4/6.2.2/8.2.2/8.3/8.5.2/8.5.3 ） ◇ 要素矩阵图，所有条款都涵盖，包括外包过程的识别 ◇ 同一现场或非同一现场的支持性功能之间的相互关系 7、客户特殊要求的识别名称、版本 Yes No ◇ 汽车顾客名单及特殊要求（CSR ）清单 ◇ 汽车客户采购合同 ◇ 汽车客户技术协议 ◇ 汽车客户质量保证协议 ◇ 汽车客户环境要求 质量要求、保修要求、交货要求、 包装运输要求、环保要求 8、确认顾客满意度及投诉状况 Yes No ◇ 客户满意度调查策划及结果 ◇ 顾客投诉汇总及回复情况 ◇ 顾客评分卡、特殊状态 9、完整周期的内部审核及管理评审 Yes No ◇ 内审员清单、评价准则 ◇ 内审策划 （体系审核、过程审核、产品审核） ◇ 内审结果及内部改善活动 ◇ 管理评审策划 （输入、输出） ◇ 管理评审结果 10、 确认审核信息 Yes No ◇ 公司名称、地址 ◇ 支持场所信息 ◇ 审核范围（ISO90001\TS16949） ◇ 人数的差异、班次信息 11、 审核报告准备