基金从业基金法律法规复习题集第216篇.pdf

2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考 前练习 一、单选题 1.证券交易所属于基金的 ( )。 A、监管机构 B、份额登记机构 C、自律管理机构 D、评价机构 点击展开答案与解析 【知识点】：第2章第 2节证券投资基金的参与主体和运作关系 【答案】：C 【解析】： 证券交易所是基金的自律管理机构之一。我国的证券交易所是依法设立的，不以营利为目的，为 证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责， 实行自律性管理的法人。 知识点：基金市场监管机构和自律组织 2.职业道德的作用有 ( )。Ⅰ．调整职业关系Ⅱ．提升职业素质Ⅲ．促进行业发展Ⅳ．消除职业 矛盾 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 点击展开答案与解析 【知识点】：第 5章第 1节职业道德 【答案】：B 【解析】： 职业道德的作用有：①调整职业关系。②提升职业素质。③促进行业发展。 3.( )应当贯穿于公司经营活动的始终。 A、授权控制 B、审批控制 C、风险控制 、业务控制 D． 点击展开答案与解析 【知识点】：第25章第 2节内部控制的基本要素 【答案】：A 【解析】： 基金管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。 知识点：内部控制的基本要素 4.以下关于基金托管人监管的说法中，正确的是( )。 A、只有中国证监会才能取消基金托管资格 B、基金托管人与管理人不得为同一机构 C、基金托管人资格由中国证监会核准 D、中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管 点击展开答案与解析 【知识点】：第4章第 3节对基金托管人的监管 【答案】：B 【解析】： A项，中国证监会和中国银监会可以取消基金托管资格；C项，基金托管人由依法设立的商业银 行或其他金融机构担任，商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银监会核准，其他 金融机构担任基金托管人的，由中国证监会核准；D项，中国证监会对基金托管银行的监管既涉 及基金托管人的市场准入监管，也涉及对基金托管人业务行为的监管。 知识点：对基金托管人的监管 5.依据 ( )不同，可以将基金分为主动型基金与被动 (指数)型基金。 A、投资对象 B、投资目标 C、投资理念 D、运作方式 点击展开答案与解析 【知识点】：第 3章第 1节证券投资基金的分类标准及介绍 【答案】：C 【解析】： 根据股票基金投资理念的不同，可以分为主动型和被动型。 6.( )包括在整个公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管 理、不相容职务分离等办法。 A、内部环境 、目标设定 B． C、控制活动 D、信息与沟通 点击展开答案与解析 【知识点】：第25章第 1节内部控制的基本概念及其含义 【答案】：C 【解析】： 知识点：理解基金公司内部控制的重要性和基本概念； 企业风险管理基本框架包括八个方面内容：内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应 对、控制活动、信息与沟通、行为监控。其中控制活动包括在整个公司内部使用的审核、批准、 授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。 ( )。7.基金管理人内部控制主要原则是 、健全性原则 A 、有效性原则 B 、独立性原则 C 、 以上都是 D 点击展开答案与解析 内部控制的五原则节：第 25 章第 1【知识点】D 【答案】： 【解析】： 知识点：掌握基金公司内部控制的目标和原则； 相互制约原则，有效性原则，独立 性原则，成本效益原则。内部控制的原则包括健全性原则， ( )。下列属于基金职业道德教 育主要内容的是 8. 、提升基金职业道德素养A 、参加基金职业道德实践 B C、领会基金职业道 德宗旨 、灌输基金职业道德规范 D 点击展开答案与解析 【知识点】：第 5 章第 3 节基金职业道德教育的内容与途径 【答案】：D 【解析】： 基金职业道德教育主要包括培养基金职业道德观念和灌输基金职业道德规范两个方面的内容。 9.价值型股票基金与成长型股票基金相比 ( )。 A 、安全性一样 B、安全性无法比较 C、安全性相对较低 D、安全性相对较高 点击展开答案与解析 【知识点】：第 3 章第 2 节股票基金的类型 【答案】：D 【解析】： 根