2018年内部审核检查记录.docx

可编辑 精品 4.1 4.1.1 4.1.2 4.1.3 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织 检验检测机构或者其所在的组织 应有明确的法律地位，对其出具的 检验检测数据、 结果负责，并承担 相应法律责任。 不具备法人资格的检验检测机构 应经所在法人单位授权。 检验检测机构应明确其组织结构 及质量管理、技术管理和行政管理 之间的关系。 检验检测机构及其人员从事检验 检测活动，应遵守国家相关法律法 规的规定，遵循客观独立、 公平公 正、诚实信用原则 ，恪守职业道德 ， 承担社会责任。 1、是否具有法律地位证明文件，如机构设置批文(事业单位)、 法人证书、营业执照、企业法人的分支机构证明、特殊行业的许 可证等； 2、法律证明文件的业务范围是否包含检验检测或相关描述。 3、非独立法人的授权文件是否明确(授权事项、 授权人、 被授权 人、相关责任等)。 1、是否有明确的组织机构图，并通过组织机构图来表述。 如果是 非独立法人，应明确与所属法人单位及其他组成部门的相互关系。 2、在质量管理体系文件中是否明确了质量管理、 技术管理和行政 管理之间的关系，并在相应的部门职责中进行了规定。 1、检验检测机构及其人员是否遵守国家相关法律法规，恪守职业 道德 ，承担社会责任， 保证客观独立、 公平公正、诚实信用原则 ； 2、在建立管理体系时是否采用 GB/T31880-2015《检验检测机 构诚信基本要求》 。 可编辑 精品 4.1.4 4.1.4 4.1.5 检验检测机构应建立和保持维护 其公正和诚信的程序。 检验检测机构及其人员应不受来 自内外部的、 不正当的商业、 财务 和其他方面的压力和影响，确保检 验检测数据、结果的真实、客观、 准确和可追溯。 若检验检测机构所在的单位还从 事检验检测以外的活动，应识别并 采取措施避免潜在的利益冲突。 检验检测机构不得使用同时在两 个及以上检验检测机构从业的人 员。 检验检测机构应建立和保持保护 客户秘密和所有权的程序，该程序 应包括保护电子存储和传输结果 1、是否建立了 《检验检测公正性和诚信的程序》 ，有误影响公正 性和诚信的因素； 2、机构及其人员应公正、 诚信地从事检验检测活动，与检验检测 的委托方、数据和结果的使用方或其他相关方不存在影响公平公 正的关系。 3、机构所在单位还从事检验检测以外的活动时，是否识别了潜在 的利益冲突，并解决或将其降低到最低。 4、是否使用了同时在两个及以上检验检测机构从业的关键管理人 员、检验检测人员；机构是否对使用人员有管理规定；关键管理 人员和检验检测人员是否有诚信承若。 1、是否建立了《保护客户机密信息和所有权程序》 ，及有关措施； 2、是否承担了保密义务，是否明确了国家秘密、商业秘密和技术 秘密的概念及范围 ，并设置了相应的技术手段 ； 可编辑 精品 信息的要求。检验检测机构及其人 3、是否对制定的部门或人员进行了保密教育、 保密检查、 对有关 员应对其在检验检测活动中所知 现象进行了处理，有记录可查； 悉的国家秘密、商业秘密和技术秘 4、是否对进入检验检测现场、 设置计算机的安全系统、 传输技术 密负有保密义务，并制定和实施相 信息、保存检验检测记录和检验检测报告等环节，执行了保密措 应的保密措施。 施。 4.2 具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员 1、是否建立了《人员管理程序》，对检验检测人员资格确认、任 检验检测机构应建立和保持人员 用、授权和能力保持等进行规范管理。 4.2.1 管理程序，对人员资格确认、任用、 2、是否与人员建立劳动或录用关系，对技术人员和管理人员的岗 授权和能力保持等进行规范管理。 位职责、 任职要求和工作关系予以明确，使其与岗位要求相匹配， 并有相应权力和资源。 检验检测机构应与其人员建立劳 动或录用关系，明确技术人员和管 3、人员配备是否满足管理体系的有效运行，并出具正确的检验检 理人员的岗位职责、任职要求和工 测数据和结果的要求。 作关系，使其满足岗位要求并具有 所需的权力和资源，履行建立、 实 可编辑 精品 施、保持和持续改进管理体系的职 责。 检验检测机构的最高管理者应履 行其对管理体系中的领导作用和 承诺：负责管理体系的建立和有效 运行；确保制定质量方针和质量目 4.2.2 标；确保管理体系要求融入检验检 测的全过程；确保管理体系所需的 资源；确保管理体系实现其预期结 果；满足相关法律法规要求和客户 要求； 提升客户满意度；运用过程方法建 4.2.2 立管理体系和分析风险、 机遇；组 织质量管理体系的管理评审。 1、最高管理者是否履行了管理体系中规定的领导作用和承诺，保 证了管理体系的建立和有效运行。 2、最高管理者是否确保制定了质量