私募证券投资基金 中基协 管理指引.docxVIP

私募证券投资基金 中基协 管理指引 中基协管理指引 第一章 绪论 第一条 为规范我国私募证券投资基金的经营活动和风险管理，保护投资人的合法权益，根据《中国证券投资基金法》、《证券市场管理法》及其它有关法律法规，制定本管理指引。 第三条 私募证券投资基金在设立前应报证监会备案，须按照《中国证券投资基金申报审查管理办法》及证券市场相关规定完成审核通过后才可运营。 第二章 基金受托人 第四条 基金受托人是基金发行人根据《证券投资基金合同》委托从事基金资产管理业务，处理基金投资者权益事宜的法律主体，具体负责基金资产调配、意见决策、安排资产处置、办理交割单及基金相关管理、服务活动等。 第五条 基金受托人应具备以下条件： （一）依法成立，且合规按上市公司规范经营； （二）有充分的资金、物资及专业人员，保证完善的管理服务； （三）有能力自行组织和实施基金资产管理活动； （四）依法秉公行事，维护投资者权益； （五）竭力遵守本管理指引及其他相关法律法规。 第三章 基金投资管理 第六条 基金受托人应健全基金投资管理体系，建立完善的投资决策机制和组织运行机构，明确本职工作细则，遵循投资客观性原则，坚决执行基金投资管理制度，做好基金投资监督和风险控制工作，维护投资者的合法权益。 第七条 基金发行人和基金受托人应负责调研盘查各类基金投资，对各类基金投资事宜进行核查，加强对基金投资交易实施完全把关。 第八条 基金发行人和基金受托人应严格依据有关法律法规及本管理指引精神，认真核查每一笔投资项目进行调研，并进行详细评估和风险控制，以筛选出投资机会和降低投资风险。 第九条 基金受托人应严格依据基金投资管理制度，制定投资决策程序，对投资事宜进行决策审议，明确决策人员的职责和权限，建立投资决策通知制度，有效规范基金投资决策过程。 第十条 基金受托人应健全职业投资人管理制度，严格依法、依规控制和管理职业投资人的投资行为，以维护投资者的合法权益。 第十一条 基金受托人应建立风险控制体系，及时组织完善风险监控制度，彻底比拟风险，充分防范风险，正确评估风险水平，以保证基金健康正常运行。 第四章 诚信经营 第十二条 基金发行人和基金受托人应恪守行业规范，及时公开和准确发布投资决策性文件及有关信息，规范经营行为，维护市场公平秩序，做到诚信经营。 第十三条 基金发行人和基金受托人应接受上市公司的超级监管，落实上市公司对基金管理活动的监督检查，确保遵守法律法规、例行查核制度及自律要求，落实自律规则，保护投资者权益。 第五章 其他 第十四条 基金受托人应建立声誉管理制度，加强对基金投资者的服务，确保严格履行合同约定，规范服务行为，保障投资者的合法权益。 第十五条 本管理指引自发布之日起施行。 第十六条 投资者如有不满意，可联系证监会进行投诉处理。