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新三板交易规则和股票交易规则 新三板交易规则 一、发行获得资格要求 1、发行公司本身及资产负债状况、实际控制人状况符合本办法要求； 2、预计发行资金投向符合本办法要求； 3、上市拟募集资金及预计保证实现财务业绩目标的情况符合本办法要求； 4、上市拟发行标的物及其相关事宜符合本办法要求； 5、申请发行的其他情况符合本办法要求。 二、发行实施程序 1、申请发行 拟上市公司准备并报送发行申请书、发行账户安排书、上市公司股票登记日报表、中签申请记录表、发行定价方案、发行资料、存托凭证安排情况等发行相关材料，办理发行审核及发行申报手续。 2、发行审核 拟上市的公司及股票发行申报材料由新三板审核机构审核，审核机构审核通过后，将报证券登记结算机构依照发行账户安排情况将发行的股票、存托凭证登记在新三板股票登记系统。 3、中签抽签 按照发行定价方案批准范围确定中签认购金额，经中签机构抽签确定中签名单，并出具抽签结果报告。 4、行权认购 中签公司进行行权认购，发行价格根据发行定价方案确定实施现货认购、期现货认购或一次性缴清认购费用。 5、发行结果公布 发行公司和中签服务机构共同公布发行结果，包括中签数、发行价格等。 三、股票交易规则 1、交易实施条件 A、有公司所发行的股票或存托凭证通过交易所上市； B、购买者已将相应的购买资金充值至账户，且没有其他投资者认领此笔资金； C、交易所以及本公司已经安排实施股票交易。 2、交易 A、买家在相关软件平台进行买入申报，把自己申报的价格发送至系统，该系统将会在买入定单表中显示买方的报价； B、卖家可以选择自己要求的价格卖出股票，该价格将会在卖出定单表中显示； C、双方定单价格完全相同时，可以进行有效的交易； D、有效交易后，会在市场交易明细中发布实时成交结果。 3、股票交收 A、交易完成后，买家需将资金充值到交易所指定的证券资金账户，按照对应股票定价缴纳手续费； B、卖家将要出售的股票放入交易所指定的证券存托账户中，由买家在指定的交收日期予以取出； C、交收完成后，会在市场交易明细中发布交收结果。