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IPO上市辅导工作 主讲人：鹏拍 梧桐课堂——专注资本市场实务教育，100万从业者都在这里学习 主讲简介： 业务资格：注册会计师（CPA ）、英国特 许公认会计师(ACCA)、保荐代表人 工作经历：从业15年，先后任职于证券 资格审计机构和多家券商投行部 梧桐课堂——专注资本市场实务教育，100万从业者都在这里学习 目录 第一章 第二章 第三章 相关概念 目标与对象 辅导内容 第四章 第五章 第六章 辅导流程 常见问题 重点事项 梧桐课堂——专注资本市场实务教育，100万从业者都在这里学习 第一章 相关概念 了解基本概念与法规依据 梧桐课堂——专注资本市场实务教育，100万从业者都在这里学习 相关概念 广义 •中介机构帮助企业规范运作 以满足上市要求的全过程 •签署辅导协议，保荐机构对 狭义 发行人进行上市指导与培训， 直至辅导验收的过程 梧桐课堂——专注资本市场实务教育，100万从业者都在这里学习 相关案例 瑞纳智能 •2020年3月，瑞纳智能召开临时股东大会，审议 通过 《关于聘任公司审计机构的议案》，改聘容 2020年申报 诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司上市财 务辅导机构，负责公司财务报告审计工作 纽泰格 •公司在中介机构的辅导下，对关联交易事项逐步 进行了规范……协助公司新制定或修订了……并 2020年申报 持续督导公司对于不可避免的关联交易，严格履 行相关的决策制度 梧桐课堂——专注资本市场实务教育，100万从业者都在这里学习 上市协议（券商） 财务 顾问 承销 合作 辅导 协议 框架 协议 保荐 协议 梧桐课堂——专注资本市场实务教育，100万从业者都在这里学习 相关案例 达嘉维康，2021年过会 查阅了发行人新三板挂牌期间的公告文件、摘牌后与保荐机构 签署的财务顾问协议、辅导协议、保荐协议，通过湖南省证监 局网站对发行人申请辅导备案相关公告进行了查询，通过中国 证券业协会对王越的履历进行了核查，取得了王越的劳动合同、 简历及其个人出具的说明 国金证券与发行人签署关于首次公开发行A股并上市之专项财务 顾问协议、辅导协议系在王越入职国金证券之前，且发行人最 终选择国金证券担任其首发上市的保荐机构系由于国金证券在 其新三板挂牌时及其后五年所提供的优质服务及双方多年合作 后的合理