2023年期货从业资格之期货法律法规题库及答案（名校卷）.docxVIP

2023年期货从业资格之期货法律法规题库 第一部分 单选题(300题) 1、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（　　）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.中国期货业协会B.期货交易所C.所在期货经营机构D.中国证监会派出机构【答案】：C 2、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（ ）拒绝受理其从业人员资格申请。A.3年内B.6个月至12个月C.3年内或永久性D.永久性【答案】：A 3、根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（ ）。 A.20%B.30%C.40%D.60%【答案】：A 4、期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。A.财政部B.中国证监会C.期货公司D.商务部【答案】：B 5、在运营过程中，期货公司应当遵循（　　）结算制度。A.每日无负债B.每周无负债C.每月无负债D.每年度无负债【答案】：A 6、某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的，还应当提供（ ）。A.前3个会计年度的财务报告B.从事金融期货结算业务的计划书C.经审计的半年度财务报告D.经具有证券. 期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表【答案】：C 7、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（ ）。A.如果损失小，由期货公司承担全部责任B.由中国期货业协会决定如何承担责任C.由中国证监会决定如何承担责任D.由从业人员承担责任【答案】：D 8、会员制期货交易所设理事会，每届任期（ ）年。 A.2B.3C.4D.5【答案】：B 9、期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（ ）。A.甲有过错的，也要承担部分责任B.应由期货公司承担赔偿责任C.如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担D.如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担【答案】：B 10、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（ ）。A.客户不承担责任B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担C.期货公司与客户各自承担50％的责任D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】：B 11、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.3B.5C.7D.10【答案】：B 12、通过期货从业资格考试的，可以取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国证监会及其派出机构D.国家人事部门【答案】：A 13、期货交易所、期货公司保障基金总额达到（ ）的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。A.5亿元人民币B.6亿元人民币C.7亿元人民币D.足以覆盖市场风险【答案】：D 14、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（　　）核准的任职资格。A.中国期货业协会B.中国证监会C.国家外汇管理局D.商务部【答案】：B 15、经过整改，风险监管指标符合规定标准的．期货公司应当向（ ）报告。A.公司所在地中国证监会派出机构B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会【答案】：A 16、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A.5B.20C.15D.10【答案】：D 17、下列（　　）不属于专业投资者。A.社会保障基金B.期货公司C.QFIID.QDII【答案】：D 18、全面结算会员期货公司应当按照（ ）向非结算会员收取保证金。A.中国证监会规定的保证金标准B.中国期货业协会规定的保证金标准C.期货交易所规定的保证金标准D.结算协议规定的保证金标准【答案】：D 19、会员单位应当建立并有效执行客户开发（　　）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。A.问责追究B.责任追究C.刑事责任D.民事责任【答案】：B 20、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（ ）。A.应当提前30日将免除决定通知本人B.可以随时免除其职务C.无正当理由不得免除其职务D.免除其职务须取得监管部门批准【答案】：C 21、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账