2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及答案（考点梳理）.docxVIP

2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库 第一部分 单选题(500题) 1、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（ ）年内至少应进行一次复核。A.1B.2C.3D.4【答案】：C 2、《证券投资基金销售管理办法》中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经（ ）认定。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】：A 3、（2016年真题）一般情况下，收购要约约定的收购期限不得少于__________日，并不得超过__________日。（ ）A.30；60B.30；90C.60；90D.60；120【答案】：A 4、任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以按照规定对其采取（　　　）的措施。A.监管谈话B.证券市场禁入C.出具警示函D.责令参加培训【答案】：B 5、以下说法，错误的是（ ）。A.上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件B.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票C.采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让D.采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行【答案】：B 6、投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备( )资格。 A.证券投资咨询业务B.证券从业C.证券投资顾问D.理财师【答案】：A 7、甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订了一份货物买卖合同，根据公司法的规定，关于该合同的效力及其责任承担的表述中，正确的是（ ）。A.该合同有效，其民事责任由甲公司承担B.该合同有效，其民事责任由分公司承担，甲公司负补充责任C.该合同有效，其民事责任由分公司承担D.该合同无效，甲公司和分公司均不承担民事责任【答案】：A 8、超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额（ ）以下的罚款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】：A 9、A期货公司违规从事期货自营业务的，被责令改正，给予警告，没收违法所得10万元，并处罚款（ ）万元。A.3B.5C.20D.100【答案】：C 10、下列属于在挂牌准入方面业务规则的要求，正确的是（ ）。A.业务规则对企业挂牌设财务指标B.全国股份转让系统公司不对挂牌上市公司的主营业务情况作出实质判断C.业务规则规定申请挂牌公司受股东所有制性质的限制D.业务规则规定申请挂牌公司限于高新技术企业【答案】：B 11、(2019年真题)国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A.15B.30C.45D.60【答案】：C 12、退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（　　　）。A.法定退伙B.除名退伙C.事实退伙D.自愿退伙【答案】：C 13、下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（　　　）。A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内【答案】：C 14、(2019年真题)封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人（）A.不得申请赎回B.只能在基金合同约定的场所申请赎回C.可在任何时间、场所申请赎回D.可以申请赎回【答案】：A 15、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（　　　）。A.证券上市当年累计50％以上的募集资金用途与承诺不符B.首次发行证券上市之日起12个月内累计50％以上的资产发生重组C.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更D.公开发行证券上市当年即亏损【答案】：D 16、(2019年真题)