2023年证券从业考试题库及答案（名校卷）.docxVIP

2023年证券从业考试题库 第一部分 单选题(500题) 1、（　　　）是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。A.一级市场B.流通市场C.二级市场D.主板市场【答案】：A 2、（2020年真题）以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有（ ） A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III【答案】：C 3、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中，正确的是（ ） 。A.证券公司的债权债务关系不因处置决定而变化B.行政清理组应当自成立之日起10日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。符合国家有关规定的债权人应当自公告之日起50日内，持相关证明材料向行政清理组申报债权，行政清理组按照规定登记C.由地方财政部门按照国家规定，收购债权、弥补客户的交易结算资金D.行政清理组一律不得对债务进行个别清偿【答案】：A 4、下列选项中，属于法律法规体系中行政法规的是（ ） A.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》B.《期货交易管理条例》C.《民法典》D.《企业会计准则》【答案】：B 5、下列有关套利的说法，错误的是（ ）。A.套利的理论基础在于经济学中的一价定律，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格B.行业内通常也根据不同品种、不同期限合约之间的比价关系进行双向操作C.对于股价指数等品种，还可以和成分股现货联系起来进行指数套利D.若股指期货价格低于理论值，则做多股指期货，做空指数组合，被称为“正套”【答案】：D 6、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（　　　）不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A.15日B.20日C.30日D.45日【答案】：B 7、按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.5【答案】：C 8、（　　　）是商业银行业务活动的总括性反应。A.现金流量表B.资产负债表C.利润表D.所有者权益变动表【答案】：B 9、证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是()。A.保护基金B.投资基金C.开放式基金D.封闭式基金【答案】：A 10、下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中，错误的是（　　　）。A.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应立即采取措施控制资产B.客户开户时，证券公司应代替客户设置安全度较高的密码C.证券公司应提醒客户密码的保护D.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应协助客户向公安机关报案【答案】：B 11、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（ ） 指导下开展风险管理工作，并向（ ） 履行风险报告义务。A.首席风险官；证券公司董事会B.首席风险官；子公司董事会C.首席风险官；首席风险官D.子公司董事会；子公司董事会【答案】：C 12、基金托管人根据（ ） 的指令办理资金划拨。A.基金投资人B.基金管理人C.基金销售机构D.基金注册登记机构【答案】：B 13、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经（ ）通过。A.出席会议的股东所持表决权的1／2以上B.出席会议的股东所持表决权的2／3以上C.全体股东所持表决权的2／3以上D.全体股东所持表决权的1／2以上【答案】：B 14、根据《证券交易所管理办法》规定，我国上海证券交易所的最高权力机构是（ ）。A.会员大会B.理事会C.监察委员会D.董事会【答案】：A 15、同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的（ ）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】：D 16、企业间的商品赊销属于（）。A.商业信用B.银行信用C.国家信用D.企业信用【答案】：A 17、下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（ ） 。A.离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份B.任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25％C.持有的本公司股份，自公