2023年证券从业之金融市场基础知识题库【达标题】.docxVIP

2023年证券从业之金融市场基础知识题库 第一部分 单选题(500题) 1、下列关于各国金融市场的说法，正确的是（ ）。A.在美国，注册成为另类交易系统之前必须注册成为经纪商-交易商并在开业前向美国证券交易委员会提交初始营运报告B.中国香港证券业的行业自律机构是香港证券业联会C.在目前的英国，在财政部下设金融政策委员会，和英格兰银行一起负责宏观审慎监管D.目前，日本是全球最大的金融服务出口国【答案】：A 2、下列对于证券交易所监事会人员表述不正确的是（ ）。A.证券交易所监事会人员不得少于5人，其中职工监事不得少于2名B.专职监事不得少于1名，由中国证监会委派C.证券交易所理事、高级管理人员可以兼任监事D.会员监事由会员大会选举产生，职工监事由职工大会、职工代表大会或者其他形式民主选举产生【答案】：C 3、股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股（）的平均值。A.价格指数B.价格水平C.经调整后的价格水平D.总体价格水平【答案】：C 4、下列属于境内上市外资股的是（ ）。A.B股B.S股C.H股D.L股【答案】：A 5、沪股通股票以（ ）报价和交易。A.美元B.港币C.欧元D.人民币【答案】：D 6、货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑，描述的是货币政策（ ）A.利率传导机制B.信用传导机制C.资产价格传导机制D.汇率传导机制【答案】：A 7、地方政府一般债券采用（　　　）付息形式，地方政府一般债券实行自发自还。A.记账式浮动利率B.记账式固定利率C.凭证式固定利率D.凭证式浮动利率【答案】：B 8、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下（ ）不属于个人投资者的特点。A.投资决策和实施的时滞较长B.资金规模有限C.专业知识相对匮乏D.投资行为具有随意性、分散性和短期性【答案】：A 9、在中证规模指数中，为小盘指数的是（　　　）。A.中证100指数B.中证200指数C.中证500指数D.中证800指数【答案】：C 10、以下不符合我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金规定的有（ ）。A.合格境外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇人本金B.汇入的本金应当是国家外汇管理局批准的可兑换货币C.合格境外投资者未在规定时间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外汇管理局作出口头解释D.已批准额度和实际汇入金额的差额，在未经国家外汇管理局批准之前不得汇入【答案】：C 11、下列关于风险容忍度的说法，正确的是（ ）．A.风险容忍度通常采取“自下而上“和“自上而下“相结合的方式设定B.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化C.风险偏好是风险容忍度的具体体现D.风险容忍度是战略性的【答案】：A 12、从交易品种上看，人民币利率互换浮动段参考利率的选取不包括（　　　）。A.上海银行间同业拆放利率B.7天回购定盘利率C.一年期定期存款利率D.深圳银行间同业拆放利率【答案】：D 13、机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是（　　　）。A.原中国银监会B.中央银行C.中国证券业协会D.原中国保监会【答案】：C 14、对使用者的定量分析技术有较高要求，不易为普通公众所接受，具有这种特点的股票投资分析方法是（ ）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】：C 15、财政部代理发行地方政府债券，面向（　　　）招标发行，采用（　　　）招标方式，招标标的为（　　　），各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是（　　　）。A.记账式国债承销团；单一价格；利率B.记账式国债承销团；多重价格；价格C.凭证式国债承销团；单一价格；利率D.凭证式国债承销团；多重价格；利率【答案】：A 16、基金卖出股票按照（ ）的税率征收交易印花税。A.0.1%B.0.2%C.0.3%D.0.5%【答案】：A 17、（ ）负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。A.财政部B.中国证监会C.中国人民银行D.国务院有关部门【答案】：B 18、基金信息披露义务人不包括（ ）。A.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人B.基金销售机构C.基金管理人D.基金托管人【答案】：B 19、基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多在1％～1．5％左右，货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在（ ）以下。A.2％B.1.5％C.1％D.0.5％