2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案【基础题】.docxVIP

2023年证券从业之金融市场基础知识题库 第一部分 单选题(500题) 1、主板（中小企业板）非公开发行股票的条件正确的是（ ）。A.发行对象人数大于10人B.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%C.本次发行的股份自发行结束之日起，24个月内不得转让D.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让【答案】：B 2、从事证券、投资咨询业务，必须依法取得（ ）的业务许可。A.中国证监会B.中国银保监会C.证券交易所D.中国证券业协会【答案】：A 3、托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅基金管理公司采用的估值原则和程序，当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求（ ）作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。A.基金持有人B.基金管理公司C.基金监管人D.基金投资者【答案】：B 4、股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（　　　）。 A.社会公众股B.国家股C.法人股D.外资股【答案】：D 5、全面的风险管理的含义不包括()。A.全过程的风险管理B.全部风险的管理C.全方位的管理D.全天候的管理【答案】：D 6、证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于（　　　）亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为（　　　）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（　　　）亿元。A.2；2；3B.2；3；3C.2；3；5D.2；5；5【答案】：C 7、在我国，按投资主体的不同性质，可以将股票划分为不同的类型，其中不包括（ ）A.国家股B.红筹股C.法人股D.社会公众股【答案】：B 8、凭证式国债是一种（）的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。（）一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。A.不可上市流通；财政部、中国人民银行和中国证监会B.不可上市流通；财政部和中国人民银行C.可上市流通；财政部和中国人民银行D.可上市流通；中国证监会和中国人民银行【答案】：B 9、不属于现代金融体系四大支柱的是( )。A.基金产业B.银行业C.保险业D.金融业【答案】：D 10、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有（　　　）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（　　　）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.10；15B.10；10C.8；10D.5；10【答案】：D 11、按政策标准，机构投资者可以分为一般机构投资者和（ ）。A.特殊机构投资者B.战略投资者C.金融机构投资者D.非金融机构投资者【答案】：B 12、债券按信用状况可以分为（ ）和（ ）。A.国债 地方政府债B.利率债 信用债C.企业债 政府债D.普通公司债 可转换公司债【答案】：B 13、下列不属于国债销售价格影响因素的是（ ）。A.市场利率B.承销商承销国债的中标成本C.流通市场中可比国债的收益率水平D.人民币汇率【答案】：D 14、下面对上市公司再融资描述错误的是（ ）。A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中C.定向增发不会直接影响公司原股东利益D.可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模【答案】：C 15、下面关于证券登记结算公司的职能，表述错误的是（ ）。A.证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专门用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履行担保作用B.在无纸化交易模式下，投资者持有的证券必须集中存人证券登记结算系统，以电子数据划转方式完成证券过户行为C.证券交易所上市证券完成自己的清算和交收，再交由证券登记结算公司存档备案D.证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益【答案】：C 16、股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（　　　）。A.真实资本B.债务资金C.虚拟资本D.应付账款【答案】：A 17、基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币()。A.4000万元B.5000万元C.3000万元D.2000万元【答案】：C