2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及参考答案（考试直接用）.docxVIP

2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库 第一部分 单选题(500题) 1、下列不属于证券公司全面风险管理体系的是（ ）。A.可操作的管理制度B.稳健的风险文化C.健全的组织架构D.有效的风险应对机制【答案】：B 2、下列属于公司高级管理人员的是（ ）。A.副董事长B.公司监事C.财务负责人D.公司董事【答案】：C 3、依法设立的公司，由登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（ ）。A.公司成立日B.董事会报送登记申请日C.公司开始营业日D.发起人认足股份日【答案】：A 4、下列关于证券公司融资管理应符合的要求的说法，错误的有() 。A.I、 IVB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.II、III【答案】：D 5、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（ ）。A.2000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元【答案】：D 6、下列关于基金财产的说法，不正确的选项是（ ）。A.基金财产的债务由基金财产本身承担B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产D.基金管理人因被依法宣告破产进行清算的，基金财产不属于其清算财产【答案】：B 7、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（　　　）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。A.12B.24C.36D.48【答案】：C 8、未经（　　　）批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。A.工商行政管理机关B.财政部C.国务院期货监督管理机构D.中国人民银行【答案】：C 9、设立股份有限公司应由（　　　）作为申请人。A.董事会B.监事会C.理事会D.董事长【答案】：A 10、下列有关公司合并、分立的说法，错误的是（ ）。A.公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保B.公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告C.有限责任公司合并或分立，必须经代表2/3以上表决权的股东通过D.股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过【答案】：A 11、（2020年真题）根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（ ）A.监督B.传达C.培训D.考核【答案】：D 12、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.3B.5C.15D.30【答案】：C 13、证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（　　　）名以上投资经理，应具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于（　　　）人。A.5， 3B.3， 3C.2， 3D.3， 5【答案】：B 14、以下关于我国银行间债券市场非金融企业债务融资工具的说法错误的是（ ）。A.在证券交易所发行B.由金融机构承销C.由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级D.在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算【答案】：A 15、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（ ）。A.自愿B.有偿C.无偿D.诚实信用【答案】：C 16、公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。 A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】：A 17、下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是（　　　）。 A.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理B.保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任C.保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会D.保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益【答案】：B 18、证券公司应当制定涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施，对分支结构和附属机构之行动的情况进行监督管理，严格按照（ ）发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的规定，依法对相关资产采取冻结措施。A.证监会B.中国人民银行C.公安部D.联合国【答案】：C 19、集