2023年期货从业资格之期货法律法规题库及答案（网校专用）.docxVIP

2023年期货从业资格之期货法律法规题库 第一部分 单选题(300题) 1、可以指定交割仓库的是（　　）A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理派出机构C.期货业协会D.期货交易所【答案】：D 2、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（　　）内期货交易结算单作为证明。A.1年B.2年C.3年D.5牟【答案】：C 3、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某、罗某想要投资上海期货交易所黄金期货。其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（ ）的投资交易活动是李某应该回避的。A.张某B.罗某C.王某D.赵某【答案】：B 4、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。A.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更注册资本且调整股权结构D.变更住所或者营业场所【答案】：C 5、下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（ ）。 A.期货公司与股东之间不得交叉持股B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件【答案】：B 6、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（ ）。A.应当提前30日将免除决定通知本人B.可以随时免除其职务C.无正当理由不得免除其职务D.免除其职务须取得监管部门批准【答案】：C 7、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（ ）。 A.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】：D 8、期货公司申请期货投资咨询业务资格应提交申请日前（　　）个月的期货公司风险监管报表。A.1B.2C.3D.6【答案】：D 9、期货公司及其分支机构的许可证由（ ）统一印制。 A.国家工商管理局B.中国证券监督管理委员会C.中国期货业协会D.财政部【答案】：B 10、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（　　）年。A.1B.2C.3D.5【答案】：D 11、王某是上海期货交易所的会员，想在2016年3月29日买入铜期货合约2000手（5吨/手），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求，即合约价格的5%，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债冲抵保证金的最高金额是（ ）万元。 A.3000B.3100C.3200D.2800【答案】：D 12、下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是（ ）。A.从事期货业务的法律事务所B.期货交易所C.期货公司D.期货交割仓库【答案】：C 13、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（　　）。A.以本人或者他人名义从事期货交易B.代理客户从事期货交易C.向客户提供专业服务时。充分揭示期货交易风险D.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证【答案】：C 14、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，有权要求期货公司予以改进或者更换的是（ ）。A.期货保证金安全存管监控机构B.期货保证金存管银行C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】：D 15、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失（ ）。A.期货交易所承担主要赔偿责任B.期货公司承担主要责任C.期货交易所不承担赔偿责任D.期货公司不承担责任【答案】：A 16、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的因素是（