2023年证券从业之金融市场基础知识题库【模拟题】.docxVIP

2023年证券从业之金融市场基础知识题库 第一部分 单选题(500题) 1、为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场称为（ ）。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.创业板市场【答案】：D 2、下列关于开立证券账户的基本原则和要求的说法，错误的是（ ）A.中国证券登记结算有限公司依投资者申请为其开立一码通账户及相应的子账户B.开立证券账户应坚持合法性、真实性、公平性的原则C.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户D.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效。不得有虚假隐匿【答案】：B 3、（　　　）=期权价格的变化／无风险利率的变化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】：C 4、按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（　　　）。A.对投资者做出收益承诺B.向顾客提供投资建议C.管理个人投资组合D.推荐公开发行的证券【答案】：A 5、关于股票价格指数编制说法错误的是（ ）。A.选择样本股时，可以是选择具有代表性的这部分股票B.股票价格指数的基期就是某一有代表性或者股价相对稳定的日期C.计算计算期平均股价或市值可以不作出必要的修正D.指数化时应当将基期平均股价或市值定为100【答案】：C 6、对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为（ ）A.优先股的股息率固定B.优先股股东股息分派优先C.优先股股东表决权受限D.优先股股东剩余资产分配优先【答案】：C 7、股票市场价格的最直接影响因素是（ ），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价。A.宏观经济因素B.公司经营状况C.政治因素D.供求关系【答案】：D 8、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业为（　　　）。A.个人独资企业B.合伙企业C.有限责任公司D.股份有限公司【答案】：D 9、根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备经营证券投资基金管理业务达（　　　）年以上。A.1B.2C.3D.4【答案】：B 10、下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是()。A.限仓制度能防止市场风险过度集中B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况【答案】：D 11、基金的募集是指基金管理人根据有关规定向（　　　）提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。A.中国证监会B.中国银保监会C.中国基金业协会D.中国人民银行【答案】：A 12、按照《证券金融监督管理条例》，证券金融公司的设立和解散由（ ）决定。A.国务院B.国家证券监督管理委员会C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】：A 13、证券投资基金为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境，实际上起到了（）的作用。A.将生产资金转化为储蓄资金B.扩大间接融资比例C.将储蓄资金转化为生产资金D.将投资工具转化为金融资产【答案】：C 14、下列说法错误的是( )。A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立形成了实质上的委托关系D.证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书【答案】：C 15、按照交割方式，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。A.债权市场权益市场B.现货市场衍生品市场C.货币市场资本市场D.证券市场非证券金融市场【答案】：B 16、（ ）也被称为“看涨期权”。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权【答案】：C 17、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述，不完全合理的是（ ）。A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中B.金融的健康发展可以促进经济增长C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节【答案】：C 18、银行间市场可在工作日内的8:30—16:30实时办理转出、转人业务，但交易所市场必须在（ ）前完成转入或转出指令