2023年期货从业资格之期货法律法规题库附参考答案（培优）.docxVIP

2023年期货从业资格之期货法律法规题库 第一部分 单选题(300题) 1、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（ ）。A.具有完全民事行为能力B.年满20周岁C.具有大专以上文化程度D.从事金融业务工作1年以上【答案】：A 2、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（　　）。A.管理费B.教育费C.监管费D.交易费【答案】：C 3、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.前一交易日B.前二交易日C.前三交易日D.当日【答案】：A 4、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（ ）承担违约责任。 A.该客户的保证金B.期货交易所的自有资金C.期货交易所的风险准备金D.期货交易公司的储备金【答案】：A 5、拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构应与（ ）签署监管合作备忘录。 A.中国期货业协会B.中国证券监督管理委员会C.中国证监会D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】：C 6、（2018年真题）客户甲某严重违反了《期货交易管理条例》的相关规定，（ ）将宣布其为期货市场禁止进入者。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.人民法院【答案】：C 7、期货从业人员被迫执行违法违规指令的，可以从轻．减轻或者免予行政处罚的情形是（　　）。A.依法履行了报告义务的B.辞职的C.公开声明的D.向期货交易所报告的【答案】：A 8、负责审批设立期货交易所的机构是（　　）。A.发改委B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.银监会【答案】：B 9、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施有（ ）。A.责令有关股东限期转让股权B.限制有关股东行使股东权利C.限制或暂停部分期货业务D.责令公司限期整改【答案】：D 10、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求（ ）统一保存。A.期货公司总部B.期货公司各营业部C.期货公司总部及各营业部D.期货公司总部或者各营业部【答案】：C 11、期货执业人员在执业中应当（　　）。A.诚实守信，恪尽职守B.向客户承诺或保证最低收益C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益D.以本人或者他人名义从事期货交易【答案】：A 12、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（ ）上公告。A.中国证监会指定的媒体B.期货交易所网站C.中国期货业协会网站D.期货公司网站【答案】：A 13、货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（ ）。 A.予以公开谴责B.记入诚信档案C.予以训诫D.移交中国证监会处理【答案】：C 14、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得（　　）．A.提高保证金收取标准B.降低风检管理要求C.降低手续费收取标准D.提高手续费收取标准【答案】：B 15、资产管理业务中，客户应当（ ）。 A.独立承担投资风险B.与期货公司共同承担投资风险C.不承担投资风险D.与期货公司商量如何承担投资风险【答案】：A 16、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒不包括（ ）。 A.训诫B.公开谴责C.暂停或撤销从业资格D.罚款【答案】：D 17、 ()成立并引入期货交易机制，标志着我国商品期货市场的起步。A.上海期货交易所B.上海金属交易所C.大连商品交易所D.郑州粮食批发市场【答案】：D 18、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（　　）。A.期货交易所的非期货公司结算会员B.期货投资咨询机构C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D.期货公司【答案】：D 19、期货公司应当聘请（ ）对期货公司年度风险监管报表进行审计。A.会计师事务所B.律师事务所C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】：D 20、期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，以下说法正确的是（ ） A.转让股权超过5%，应当报期货公司住所的中国证监会派出所机构批准B.转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准C.转让股权超过5%，应当报中国证监会批准D.转让股权行为应当通知全体股东【答案】：C 21、（