2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附参考答案（黄金题型）.docxVIP

2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库 第一部分 单选题(500题) 1、证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有（ ）。A.入股区域性股权市场运营机构B.取得区域性股权市场中介机构资格C.持股情况、中介机构资格发生变化D.证券公司从业人员的履职情况【答案】：D 2、按照《证券监督管理条例》的要求，以下（ ）公司应当建立独立董事制度。A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司【答案】：A 3、（2016年真题）对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是（ ）。A.非法募集资金金额的3%B.非法募集资金金额的10%C.20万元D.200万元【答案】：A 4、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（ ）日通知其他合伙人。A.10B.15C.20D.30【答案】：D 5、按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于（　　　）?A.欺诈客户行为B.虚假陈述行为C.操纵市场行为D.内幕交易行为【答案】：C 6、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施错误的是（ ）。A.限制为其办理新业务B.限制撤销制定业务C.限制转托管D.自由转出资金【答案】：D 7、根据《中华人民共和国刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法中，错误的是（　　　）。A.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役B.单位犯罪的，对单位判处罚金C.并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金D.只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以罚金【答案】：D 8、下列符合欺诈发行股票、债券，符合立案追诉标准，应予立案追诉的有（ ）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、IV【答案】：A 9、下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是（　　　）。A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1B.证券经营机构买人任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20％C.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70％D.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20％【答案】：C 10、证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（ ）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。A.证券公司B.客户C.银行机构D.金融机构【答案】：C 11、按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（　　　）。A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易B.会员（证券公司）应当至少取得并持有1个席位，但会员（证券公司）不得共有席位C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人【答案】：C 12、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上60万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】：D 13、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的投资级公司债等中国证监会认可的（ ）的证券，或者委托其他证券公司或者基金公司进行投资管理，且投资规模合计不超过80%的，无须取得证券自营业务资格。A.风险较高、流动性较强B.风险较低、流动性较强C.风险较低、流动性较弱D.风险较高、流动性较弱【答案】：B 14、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不