员工执业行为管理、廉洁从业及反洗钱合规测试.doc

员工执业行为管理、廉洁从业及反洗钱合规测试 1.分公司下列哪些人员负有廉洁从业责任（ ） A.分公司各级管理干部 B.分公司合规人员、纪检干部 C.分公司其他员工 D.以上都是(正确答案) 2.被认定为最低类别投资者，只能购买风险等级为（ ）的产品或服务。 A.R1(正确答案) B.R2 C.R3 D.R4 E.R5 3. 以下关于产品宣传推介的要求错误的是:（ ） A、不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 B、不得预测产品的证券投资业绩;不得向投资者宣传资产管理计划预期收益率。 C、不得诋毁其他管理人、托管人或者销售机构，或者其管理人募集或者管理的产品。 D、为营销产品，使