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2011 中级经济师金融 试题 精品好文档，推荐学习交流 • 第1页：单项选择题1-20 • 第2页：单项选择题21-40 • 第3页：单项选择题41-60 • 第4页：多项选择题1-10 • 第5页：多项选择题11-20 • 第6页：案例分析题 • 第7页：单项选择题参考答案 • 第8页：多项选择题参考答案 • 第9页：案例分析题参考答案 一、单项选择题 1.合约的双方约定在未来某一确定日期，按照确定的价格买卖一定数量的某种 金融资产称为（ ）。 A.金融期权 B.金融期货 C.金融远期 D.金融互换 2.货币市场中的金融工具一般具有期限短、流动性强、对利率敏感等特点，具 有（）特性。 A.货币 B.准货币 C.基础货币 2 仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢 精品好文档，推荐学习交流 D.有价证券 3.将金融市场划分为直接金融市场和间接金融市场，是（）。 A.按交易标的物划分 B.按地域范围划分 C.按交易中介划分 D.按交易程序划分 4. （）是金融市场上最活跃的交易者，在金融市场上扮演着资金需求者和资金 供给者的双重身份。 A.家庭 B.企业 C.金融机构 D.政府 5.附属资本最高不得超过核心资本的（）。 A.100% B.50% C.20% D.10% 3 仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢 精品好文档，推荐学习交流 6.我国商业银行的核心资本即所有者权益，下列不属于我国商业银行核心资本 的是（）。 A.资本公积金 B.盈余公积金 C.长期次级债券 D.未分配利润 7.法定盈余公积金弥补亏损和转增资本金后的剩余部分不得低于注册资本的 （）。 A.10% B.25% C.35% D.50% 8.在IPO中的“绿鞋期权”行使期内，若市场股价高于股票发行价，则主承销商 应当作出的操作是（ ）。 A.用15%的超额资金在市场按市场价购进股票并按发行价配售给投资者 B.按发行价额外配发募集总量15%的股票并将其按原来认购比例配售给机构投 资者 C.用15%的超额资金在市场按市场价购进股票并持有至股价上涨至发行价 4 仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢 精品好文档，推荐学习交流 D.按发行价额外配发募集总量15%的股票并按竞价方式销售给公众投资者 9.若公开发行股数在（）股以上的，参与初步询价的询价对象应不少于50 家。 A.1亿 B.4亿 C.5000万 D.50亿 10.以下不属于证券经纪业务基本要素的是（）。 A.证券经纪商 B.证券交易的标的物 C.委托人 D.证券交易方式 11.证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行审核制度类型（）。 A.审批制 B.核准制 C.注册制 5 仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢 精品好文档，推荐学习交流 D.登记制 12.由于股票市场低迷，在某次发行中股票未被全部售出，承销商在发行结束后 将未售出的股票退还给了发行人。这表明此次股票发行选择的承销方式是 （）。 A.全额包销 B.尽力推销 C.余额包销 D.混合推销 13.在资本市场上，投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场，并 维持市场价格的稳定性和连续性，这时投资银行扮演的角色是（）。 A.证券经纪商 B.证券发行商 C.证券交易商 D.证券做市商 14. （）指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可经营的 资产向公司投资所形成的股份。 A.国有股 6 仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢 精品好文档，推荐学习交流 B.法人股 C.社会公众股 D.优先股 15.如果当前的证券价格不仅反映了历史价格信息和所有公开的价格信息，该市 场属于（）。 A.弱式有效市场 B.半弱式有效市场 C.强式有效市场 D.半强式有效市场 1