0407第七章 证券监管制度课件.pptVIP

* * 第七章 证券管理制度 第一节 证券监管概述 一、证券监管的概念与特征 证券监管也称证券市场的监管，是指监管机构依据证券法规，对证券发行、交易和服务活动实施的监督与管理，是金融监管的重要组成部分。 证券监管制度就是关于证券监管机构对证券发行、交易与服务活动实施监督管理的一系列规范的总称。它包括证券监管的目标和原则、证券监管体制、证券监管机构的性质、职责权限、法律责任、以及证券监管的国际合作等内容。 证券监管具有以下特征： 1．证券监管是政府对市场的干预行为； 2．证券监管是一种有目的性的行为。 3．证券监管是一种有针对性的行为； 4．证券监管是一种法律行为，须依法进行。 二、证券监管的目标 证券监管目标是指证券监管机构对证券市场实施监督管理所要达到的宏观或具体的目的。它既是证券监管的出发点，又是证券监管的落脚点。 由于各国和地区的经济发展水平不同，历史、文化和法律制度的差异，其证券监管制度亦有所不同，在监管理念、监管模式和监管体制等方面均有差异。但是，证券监管的目标则是基本相同的。 （一）保护投资者利益 （二）确保市场的公正、透明和有效 （三）维护证券市场的安全与稳定 三、证券监管的原则 证券监管原则是指证券监管活动本身应当遵循的基本准则。它贯穿于证券监管活动的始终，对证券监管行为具有指导性作用，有助于保障证券监管目标的实现。 （一）依法监管原则 （二）适度监管原则 （三）效率原则 （四）整体协调原则 （五）政府监管与自律管理相结合原则 四、证券监管的范围和内容 （一）范围 1．从主体看，包括对上市公司、证券公司和证券中介服务机构的监管。 2．从客体看，包括证券发行行为、证券交易行为、证券服务行为以及与证券相关的其他行为。 （二）证券监管的内容 1．业务监管 2．风险监管 3．合规合法性监管 *