认证机构管理文件-制度(全).pdfVIP

文件 目录 1、 组织结构 2、 管理层及各部门职责和权限 3、 公正性管理制度 4、 认证风险管理制度 5、 认证人员管理制度 6、 高级管理人员管理制度 7、 运行管理制度 8、 认证证书和认证标志的管理制度 9、 考勤管理规定 10、 高级管理人员选择、聘用、考核要求 11、 公司办公用品领用管理制度 12、 公文管理制度 13、 见证评价人员管理规则 14、 认证人员培训、选择、聘用、考核评价制度 组织结构: ，巳经理 管理者代表］ ■ 财务部 综合部 ■ 市场部 I 技术部 运营部 管理层及各部门职责和权限 一、 总经理职责和权限 1） 制定 用于XXXX 的管理体系，确保满足法律、法规、政策和认可 规范的要求，对XXXX从事的认证活动负全责； 2） 制定质量方针和质量目标，批准公司管理体系文件； 3） 对公司管理体系实施监督； 4） 确保公正性，授权并接受公正性委员会对XXXX实施的认证业务活 动的公正性的监督；实施公正性委员会决议； 5） 对公司的财务实施监督； 6） 管理体系认证服务和认证方案的开发； 7） 为认证活动提供充分的资源； 8） 规定和批准各部门职责和权限，并确保得到有效沟通； 9） 主持管理评审； 10） 提出XXXX发展规划，批准年度工作计划； 11） 批准人员的聘用，包括认证申请评审人员、审核方案管理人员、 认证决定人、专业能力评定人员、审核员、技术专家以及其它人员； 12） 批准认证决定和认证证书的发放； 13） 负责签订或授权签订《认证合同》； 14） 审查批准申诉、投诉处理决定。 二、 综合部职责和权限 1）贯彻执行与认证活动有关的法律、法规、政策和规定能及公司的 方针、政策和管理体系文件； 2）负责公正性管理；包括公正性委员会的成立，每年一次的公正性 审查；所有人员签定公正性声明； 3） 负责申诉、投诉管理，负责申、投诉的接收信息传递，并及时反 馈处理结果； 4） 负责认证证书的制作、发放； 5） 针对不同QMS、EMS、OHSMS技术领域，分析相关认证人员管理 能力，评价结果符合要求； 6） 对各类认证人员的管理能力、专业能力、审核能力进行了评价， 评价结果符合要求； 7） 将现场见证、审核报告复核及客户或市场反馈相结合对审核员的 表现进行监督和考核，符合要求，定期对每位审核员进行现场见证, 现场见证的频率安排合理，见证实施有效； 8） 建立了培训需求分析机制，把人员监视结果作为培训需求的输入, 制订了 宜的培训计划且提供了充分、必要的培训； 9） 负责人员选择、聘用、签订劳动合同； 10） 审核员的注册、晋级、资格保持，并监督实施； 11） 负责人事档案、认证审核档案的管理； 12） 负责管理制度的建立、完善和保持，并监督实施； 13） 负责员工社保及福利待遇管理； 14） 负责基础设施、固定资产及办公用品采购、维护； 15） 负责工作环境管理、防火、安全管理、劳动纪律管理、考勤管理。 16） 负责外来文件的接收传阅，归档管理； 17）负责会议组织及实施；包括例会、年会、内审、管理评审、培训 等； 18） 负责CNCA 的接口，包括年终总结、信息变更等申报； 19） 负责获证客户信息的月报，每月10 日前； 20） 负责内网及外网的管理，微信群的管理； 21） 负责各种印刷品印制 （包括认证证书）； 22） 对本部门的认证风险识别和控制； 23） 对本部门的公正性管理。 三、技术部职责和权限 1） 贯彻执行与认证活动有关的法律、法规、政策和规定能及公司的 方针、政策和管理体系文件。 2） 认证机构与客户签订了具有法律效力的协议，并建立了要求获证 客户对其体系变更和发生重大责任事故的申报和处理机制，并实施有 效； 3） 针对QMS、EMS、OHSMS技术领域技术特征的分析与风险评估, 确定开展QMS、EMS、OHSMS认证活动的认证业务范围分类； 4） 针对不同QMS、EMS、OHSMS技术领域，分析认证人员管理能力 和技术能力的需求和确定人员能力准