证券互联网金融业务管理办法.docxVIP

PAGE / NUMPAGES 证券互联网金融业务管理办法 为加强对证券互联网金融业务的管理，促进证券互联网金融业务的健康发展，根据《证券法》等有关法律、行政法规以及中国证监会的有关规定，制定本管理办法。 第一章 总 则 第一条 目的和基本原则 为规范证券互联网金融业务的经营，保护投资者权益，促进金融创新和良性发展，本管理办法制定了证券互联网金融业务的管理要求和措施。 本管理办法的基本原则是：以保护投资者权益为宗旨，以风险可控为前提，以信息透明、公开和便利为重要目标，以促进市场创新为重要支撑，以加强监管为基本保障。 第二条 适用范围 本管理办法适用于在互联网上提供证券服务的证券公司、期货公司、基金管理公司和其他互联网金融机构。 第三条 证券互联网金融业务的定义 证券互联网金融业务是指证券公司、期货公司、基金管理公司和其他互联网金融机构，利用信息网络向投资者提供证券业务、期货业务、基金业务等金融服务，涉及交易、投资咨询、资产管理、风险评估等。 第四条 经营许可证和备案要求 证券、期货、基金等各类互联网金融机构应当依照有关规定办理相应的经营许可证和备案手续，并在经营范围内开展证券互联网金融业务。 第二章 监 管 第五条 监管原则 证券互联网金融业务活动应当严格遵守有关证券法律、法规和制度的规定，接受监管机构依法实施的监管。 第六条 监管人员要求 各类互联网金融机构应当按照有关规定设立合