【版本二】自查报告模板.docx

PAGE 11 XX公司 自查报告 202X年X月 自查结果(合格√存在风险!不合格×) 序号 自查项目 自查结果（√/×） 一、投资者适当性情况（1-19） 1 经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，是否了解的投资者基本信息 2 是否对投资者进行分类，分为专业投资者和普通投资者 3 专业投资者转化为普通投资者，是否符合相关规定 4 普通投资者转化为专业投资者，是否符合相关规定 5 普通投资者申请成为专业投资者，是否以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果 6 经营机构是否建立投资者评估数据库 7 经营机构是否对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。 8 是否根据投资者不同风险等级，对其销售或提供与之相匹配的产品或服务 9 投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，该投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者 10 投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的时，经营机构是否就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示 11 经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，是否履行特别的注意义务，包括制定专门的工作程序，追加了解相关信息，告知特别的风险点，给予普通投资者更多的考虑时间，或者增加回访频次等 12 经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，是否进行