证券私募产品综合托管服务推介材料.pptVIP

* * * * * * * * * * * * * * * 在与我司签署综合托管意向后，我司可根据客户需要，结合当前与私募运作相关最新的法律政策、监管动向、行业态势、先进技术，协助客户快速成立私募产品，目前支持有限合伙制私募产品及（信托+有限合伙制）私募产品。 综合托管意向 投资管理团队 光大证券 私募产品产品设计服务 产品模式设计 成立流程辅导 合同协议模板 法律政策咨询 交易通道配置 三、综合托管服务介绍（增值服务——产品设计） 第二十九页，共四十四页。 账户管理 我司可根据私募产品的需要，为私募产品提供账户管理的增值服务，以减轻管理人运营压力。我司以合伙人为单位，为私募产品各合伙人建立账户，记录各合伙人当期的出资情况、净资产变动情况、投资收益分配情况及费用分摊情况，定期向各合伙人出具《合伙人账户资产及权益明细表》。 三、综合托管服务介绍（增值服务——账户管理） 第三十页，共四十四页。 公司行动服务 我司将通过人工查阅、系统自动接收电子资讯、结算机构等多类型信息收集，及时获得托管账户中持有证券的全部公司行动信息，建立完善公司行动数据库，并根据私募客户需要进行定制，向私募产品发送其投资证券的公司行动信息，协助私募客户及其投资经理及时作出反应。 三、综合托管服务介绍（增值服务——公司行动） 第三十一页，共四十四页。 现金管理服务 我司可利用金融同业及其他业务资源协助私募客户对托管资金进行短、中期投资，在满足流动性、安全性管理需求的基础上，实现资金合理化增值。 对中、短期空闲资金有特别要求的私募产品，我司可提供即时询价服务，向私募管理人定期提交一段时间内最新的银行理财产品、货币基金、逆回购、报价回购等多种资金收益率参考报价比较。 对活期利率有特别要求的私募客户，我司可配套现金宝等T+0资金投资品种。 三、综合托管服务介绍（增值服务——现金管理） 第三十二页，共四十四页。 绩效评估服务 我司可根据私募客户需要，开发设计绩效评估系统，为私募产品提供投资绩效分析服务，包括投资回报率、行业指数比较等，以协助客户评估分析投资策略。我司可将绩效评估服务与业绩展示服务相结合，实现客户业绩对外综合展示。 三、综合托管服务介绍（增值服务——绩效评估） 第三十三页，共四十四页。 综合信息定制服务 我司将通过搭建基于互联网的托管服务平台结合短信、邮件等多种服务方式，严格按用户权限为私募产品管理人及各合伙人提供信息综览、信息提醒、信息追踪、信息订阅等多种人性化综合信息服务。 除了满足业务基本需要外，我司可以根据私募产品自身情况和业务处理需求，提供报表定制服务，为私募客户提供个性化的报表服务。 三、综合托管服务介绍（增值服务——信息定制） 第三十四页，共四十四页。 政策咨询服务 我司可利用自身长期资本市场专业服务经验，根据私募客户需要为其提供委托资产投资的相关法规、政策、监管动向等咨询服务，以便管理人较快捕捉自身所属市场的政策环节、监管特点，以利于私募客户更好地进行投资。 三、综合托管服务介绍（增值服务——政策咨询） 第三十五页，共四十四页。 服务定制 我司可根据私募客户的需要，提供包括但不限于各类投资品种清算和估值支持、费用计提等托管个性化服务定制。 三、综合托管服务介绍（增值服务——服务定制） 第三十六页，共四十四页。 目 录 一、背景介绍 二、服务全景 三、综合托管服务介绍 四、业务系统介绍 五、服务报价 第三十七页，共四十四页。 四、业务系统介绍 我司通过搭建托管业务运营管理平台实现对私募托管业务的全程支持和管控，满足资产保管、投资清算、会计核算、资产估值、投资监督、托管报告、信息披露、档案管理等托管服务职能的需要，并通过引入工作流管理和流程监控等系统管控措施保障托管业务操作的执行效率，防范操作风险。 强大的运营管理能力 第三十八页，共四十四页。 四、业务系统介绍 我司通过搭建托管业务服务平台实现对私募托管业务的全程支持和跟踪。满足私募客户从种子期到发展期所需的业绩跟踪与展示、产品成立、资产保管、投资清算、估值核算、投资监督、信息披露、档案管理等整个生命周期的综合托管服务需要。 我司已建设TA和资产估值与会计核算系统，可为私募产品管理人提供TA、财务服务等运营服务。 我司托管业务系统支持托管业务