粤港澳企业守信合规信用评定规范.pdfVIP

粤港澳企业守信合规信用评定规范 1 范围 本文件规定了粤港澳三地开展守信合规企业信用评定的基本原则、评定指标、评定要求、标识要求、 评定流程、机构要求和报告规范。 本文件适用于信用机构对粤港澳三地守信合规企业信用的评定。 2 规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件。 3 术语和定义 3.1 守信合规 Integrity and compliance 诚信合规 Integrity and compliance 按照诚实信用原则开展经营和管理，符合法律法规、监管准则、合同约定、行业惯例、自我约束以 及企业规章制度等要求，遵守并不违背公序良俗。 3.2 信用评定 Integrity evaluation 对企业在某一时期在经营中是否守信合规进行判定，并用特定标识表明其是守信合规企业的活动。 3.3 信用机构 Credit institutions 负责开展守信合规企业信用评定的机构。 3.4 标识 Identifying 守信合规企业的识别符号，载体为纸质证书或电子标签。 3.5 标识管理机构 Identification management organization 负责发放、管理守信合规企业标识的机构。 3.6 自律组织 Mass organizations 依法成立的为企业提供服务、咨询、沟通、监督、公正、自律、协调的市场主体自我监督组织机构， 不包括政党、教会等具有政治性、宗教性的组织。 3.7 1 网络社群 Network community 通过特定规则结合，有明确管理角色，能独立开展活动并经过认可的网络组织。 4 基本原则 4.1 客观性原则 评定指标和结果真实客观反映企业遵守法律法规、监管准则、合同约定等规则的状况。 4.2 公正性原则 不同地区、行业和规模的企业均适用统一的评定指标，确保评定结果可比。 4.3 合规性原则 评定指标和方法不得与现有政策和原则相冲突。 4.4 可操作原则 所设置的评定指标和要求，应便于理解，信息可采集并且能够得到验证。 4.5 约束性原则 评定结果既能反映守信合规状况，并能引导企业保持守信合规的状态。 4.6 自愿性原则 主体自愿向相关机构提出认定申请的程序。 5 评定指标 5.1 指标类别 5.1.1 守法状况 反映企业是否存在违反法律、行政法规的情况，包括行政处罚、行政强制、司法裁决、刑事案件等。 5.1.2 遵规状况 反映企业是否存在违反自律组织、网络社群组织、认证体系所规定相关义务的情况，包括被自律组 织惩戒、网络社群管理者限制、认证被取消或认证证书被终止等。 5.1.3 践约状况 反映企业是否存在违反相关约定义务并被投诉的情况，包括合同投诉、承诺投诉等。 5.1.4 其他状况 除5.1.1、5.1.2、5.1.3 以外，反映企业是否违反诚实信用原则的其他状况。 5.2 指标结构 指标结构如下表。 表1 指标结构表 二级指标 二级指标 二级指标 序号 一级指标 （香港特别 （澳门特别 相关说明 数据来源 （广东省） 行政区） 行政区） 因违反环保卫生、安全生产、 劳动用工、知识产权、消费者 1 行政处罚 行政處罰 行政違法 政府机关 守法状况 保护、金融监管等法律法规而