2023年证券从业考试题库附参考答案【达标题】.docxVIP

2023年证券从业考试题库 第一部分 单选题(500题) 1、未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由（）予以取缔。A.证券交易所B.证券监督管理机构C.工商管理机关D.公安机关【答案】：B 2、不属于债券竞价方式的是（ ）A.柜台竞价B.板牌竞价C.计算机终端申报竞价D.口头报唱【答案】：A 3、取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为（）。 A.证券投资顾问B.证券经纪人C.证券咨询师D.证券分析师【答案】：D 4、关于证券公司资产管理计划，下列说法中正确的是（ ）。A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】：C 5、上证100指数是从（　　　）指数中选取营业收入增长率和净资产收益率综合排名靠前的100只股票作为指数样本。A.上证综指B.上证380指数C.上证180指数D.上证150指数【答案】：B 6、根据《中华人民共和国证券法》，非法开设证券交易场所的，由（　　　）级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。A.省B.县C.市D.乡【答案】：B 7、下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（ ）A.按照现行规定，各类企业不可参与股票配售B.按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场C.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益D.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资【答案】：A 8、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（ ） 亿美元或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。A.5B.10C.15D.20【答案】：B 9、市政债券的类别不包括（ ）。A.美国联邦政府债券B.普通责任债券C.收益债券D.通道收益债券【答案】：A 10、违反《中华人民共和国证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员（　　　），并处3万元以上30万元以下罚款。A.给予警告B.责令改正C.禁入市场D.通报批评【答案】：A 11、基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（　　　）。A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款【答案】：B 12、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债等中国证监会认可的（　　　）的证券，无须取得证券自营业务资格。A.风险较高、流动性较弱B.风险较高、流动性较强C.风险较低、流动性较强D.风险较低、流动性较弱【答案】：C 13、反映一家公司的股权价值对其销售收入的倍数的指标是（ ）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值/息税前利润倍数【答案】：C 14、W银行的财务总监在审核W银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为30亿元，以下（ ）情况应引起他的特别注意。A.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为15亿元B.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为4亿元C.资产负债表显示，存款负债为21亿元D.资产负债表显示，存款负债为25亿元【答案】：A 15、不适用《中华人民共和国证券法》的是（　　　）。A.A股B.B股C.A股和B股D.H股【答案】：D 16、以下不属于影响金融市场运行的主要宏观经济变量的是（ ）A.经济周期B.宏观政策C.国内生产总值D.通货膨胀与利率【答案】：B 17、债券远期交易数额最小为债券面额( )万元，交易单位为债券面额( )万元。A.10；2B.8；1C.10；1D.8；2【答案】：C 18、根据《合伙企业法》规定，（ ） 不符合当然退伙情形。A.个人丧失偿债能力B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.执行合伙事务时有不正当行为【答案】：D 19、(