反洗钱主要工作内容介绍.pptVIP

反洗钱主要工作 客户风险等级划分 客户风险等级划分〔续〕 统计高、中、低各个风险等级客户数量 反洗钱主要工作 非现场监管报表报送 关于外部监管检查 内控制度建设 中国人民银行令〔2006〕第1号--金融机构反洗钱规定 第八条　金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度……制定反洗钱内部操作规程和控制措施…… 第九条　金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度。 内控制度可自行制定，也可执行上级公司文件，但要与当地人行沟通。 ?客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理方法?〔太保寿发〔2007〕134号〕 ?客户风险等级划分标准〔暂行〕 ?〔太保寿发〔2007〕190号〕 ?反洗钱工作管理方法?〔太保寿发〔2021〕304号〕 ?大额交易和可疑交易数据审核制度〔试行〕 ?〔太保寿发〔2021〕14号〕 (商业机密、仅供内部使用) 2011年12月 反洗钱主要工作内容介绍 主要内容 什么是洗钱 反洗钱主要工作 反洗钱主要工作 大额交易识别与报告 大额交易数据提取规那么 反洗钱主要工作 可疑交易识别与报告 报送成功 数据审核 可疑交易识别 需要及时报送当地人民银行的可疑交易，各分支机构按要求报送当地人民银行。 系统提取 人工识别 录入系统 已审核可上报 总公司报送 系统自动提取的可疑交易 1301 1302 1304〔局部〕 1307 1308 1309 1