第一次内控合规考试题及答案.doc

第一次内控合规考试题及答案 1.轻微违规积分管理办法所称轻微违规行为是指（ ） A.情节轻微的违规行为 B.未造成不良后果的违规行为 C.情节轻微且未造成不良后果的违规行为(正确答案) D.工作中的瑕疵和差错行为 2.商业银行应当选择适当的方法对操作风险进行管理,具体的方法不包括：（ ） A.评估操作风险和内部控制、损失事件的报告 B.数据收集、关键风险指标的监测 C.新产品和新业务的风险评估、内部控制的测试 D.外部监管措施(正确答案) 3.一级分行和二级分行合规管理部门应每年向（ ）和（ ）提交本机构合规管理定期报告。 A.本级机构负责人、上级合规管理部门(正确答案) B.本