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2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识自测模拟预测题库(名校卷)--第1页 2022 年-2023 年证券从业之金融市场基础知识自测 模拟预测题库 (名校卷) 单选题（共 50 题） 1、下列不属于科创板上市公司非公开发行股票条件的是（ ）。 A.每次发行对象不超过 35 名 B.向特定对象发行的股票，自发行结束之日起 18 个月内不得转让 C.本次发行方案发生重大变化，应当由董事会重新确定本次发行的定价基准日 D.发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的 80% 【答案】 B 2、网下发行方式下，关于首次公开发行股票的各项说法中，错误的是（ ）。 A.首次公开发行股票，网下投资者须具备丰富的投资经验和良好的定价能力， 无须接受中国证券业协会的自律管理，遵守中国证券业协会的自律规则 B.网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证 C.首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者 可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝 D.公开发行股票数量在 4 亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于 10 家 【答案】 A 3、（2021 年真题）在复利条件下。下列跟货币时间价值有关的公式，根据不 同情况，正确的有（??），其中；FV-终值；PV-现值；i-每期利率:n-期数:m- 每期付息次数。 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ 2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识自测模拟预测题库(名校卷)--第1页 2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识自测模拟预测题库(名校卷)--第2页 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】 A 4、下列属于股票性质的有（ ）。 A.①④ B.②③ C.①③⑤ D.②④⑤ 【答案】 A 5、超短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约 定在（ ）天以内还本付息的债务融资工具。 A.90 B.180 C.270 D.360 【答案】 C 6、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的（ ）机构。 A.非法人 B.投资 C.合伙 D.法人 【答案】 D 2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识自测模拟预测题库(名校卷)--第2页 2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识自测模拟预测题库(名校卷)--第3页 7、（ ）也被称为“看跌期权”。 A.欧式期权 B.美式期权 C.认购期权 D.认沽期权 【答案】 D 8、债券信用评级的对象包括（ ） A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】 A 9、首次公开发行股票采用直接定价方式的是（ ）。 A.全部向网下投资者发行 B.全部向网上投资者发行 C.按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行 D.需进行网下询价 【答案】 B 10、货币政策的信用传导机制的基本思路是（ ）。 A.货币供应