54财务尽职调查文件清单私募基金投资.pdf

财务尽职调查文件清单财务尽职调查文件清单 填表说明： 1、在尽职调查过程中，如果目标公司根据本清单已提供给我们的文件所载事实有 变动，或目标公司收到了新的有关文件，请目标公司及时向我们提供有关事实变动 的说明及有关文件的副本。 2、对于清单中的有些要求，如果目标公司没有现成的文件，可提供叙述性的书面 材料并加盖公司公章。 3、若清单中的有关文件根本不存在或不适用，请说明无此类文件或不适用。 4 、本清单所要求提供的文件，均包括附件及对该等文件进行的修改和补充。 5、若清单中不同序号所涉及的文件相同，则可只在一处提供文件，而在另一处注 明“请见 序号的文件”。 6、如果某一序号下文件较多，请编制清单，以便于核对查询。 7 、请目标公司在收集、准备和提供文件时，同步填写、更新本清单中“公司回复 / 说明”一栏的内容并反馈给我们，该栏目中请目标公司根据收集、准备和提供文件 的情况注明：“已提供该项目全部文件”，“已提供该项目部分文件，其余部分待补 充提供”，“正在收集、准备文件，待补充提供”，或者“无此类文件”。 1 材料名称 序 公司回复/说明 号 (请于提供的 文件中标明 “序号’’） 1.1 请提供公司最近 3 个会计年度 的审计报告 （如有）、会计报表（资产负债表、利润表 和现金流量表）、税务代理报告（如有）及 其他外部中介机构出具 的咨询报告（如有） 1.2 请提供公司的财务管理、运营管理、行政人 事管理等内部控制制度（包括财务管理制 度、会计制度、薪酬管理制度、劳动管理制 度、资产管理制度等） 1.3 请提供公司最近三个会计年度 的资产负债表、损益表及其明 细。其明细包括但不限于： -收入明细表 -成本、费用明细表 -资产明细表 -负债明细表 1.4 请提供公司会计记账的原则，包括但不限于 各种类型收入确认时点及方法，销售折扣或 折让政策、成本费用确认的时点及方法 1.5 请提供公司经营模式、定价和 结算原则以及 主要客户收入合 同 1.6 请提供目前的现金及所有银行 账户余额情 况，如有限制性资金，请提供相应资料 1 材料名称 序 公司回复/说明 号 (请于提供的 文件中标明 “序号’’） 1.7 请提供公司最近3 年相关的财务指标，包 括：资产负债率、流动比率、净资产收益 率、综合毛利率、应收账款周转率、存货周 转率等比较，如有异动 (超过30%30%变动）请 说明原因 1.8 请提供公司所拥有的或正在购 置的无形资产 及固定资产清单 及相关权属文件，以及关于 购 买年限、原值、使用年限、是否用作抵押 等情况的介绍文件 1.9 请提供用作抵押的无形资产或 固定资产的相