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2023年证券从业资格证《金融市场基础知识》历年真题汇编(共170题)--第1页 2023年证券从业资格证《金融市场基础知识》 历年真题汇编 （共170题） 1、弥补赤字的手段有()。 Ⅰ．举借国债Ⅱ．增加税收Ⅲ．向中央银行借款Ⅳ．动用历年结余 （单 选题） A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 试题答案：D 2、下列关于信用增级机构的说法,正确的有()Ⅰ、信用增级机构向发行人收取相应费用Ⅱ、信用 增级机构在证券违约时不承担赔偿责任Ⅲ、信用增级可以通过内部增级和外部增级Ⅳ、第三方信 用增级机构包括政府机构、保险公司、金融担保公司、金融机构、大型企业的财务公司等（单选 题） A. Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ C. Ⅰ、Ⅱ D. Ⅰ、Ⅲ 试题答案：A 3、风险转移可以分为(()。Ⅰ保险转移 Ⅱ 非保险转移 Ⅲ 承保人转移 Ⅳ 担保转移（单选题） A. Ⅰ、 Ⅱ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 2023年证券从业资格证《金融市场基础知识》历年真题汇编(共170题)--第1页 2023年证券从业资格证《金融市场基础知识》历年真题汇编(共170题)--第2页 试题答案：A 4、沪深 300 指数的计算采用 ( )，按照样本股的调整股本为权数加权计算。（单选题） A. 除数修正法 B. 派许加权方法 C. 市值总价加权法 D. 加权平均法 试题答案：B 5、中国证券业协会正式成立于()年。（单选题） A. 1990 B. 1991 C. 1992 D. 1993 试题答案：B 6、中小企业板块的设计要点主要包括()Ⅰ、避免因发行上市标准变化带来风险Ⅱ、扩大行业覆 盖面,以增强上市公司行业结构的互补性Ⅲ、避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险 Ⅳ、逐步推进制度创新,为建设创业板市场积累经验（单选题） A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 试题答案：D 7、下列选项中，属于股权类产品衍生工具的是 ( )。Ⅰ．远期外汇合约 Ⅱ．股票期权Ⅲ．股票 指数期货 Ⅳ．股票指数期权（单选题） A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 2023年证券从业资格证《金融市场基础知识》历年真题汇编(共170题)--第2页 2023年证券从业资格证《金融市场基础知识》历年真题汇编(共170题)--第3页 C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 试题答案：D 8、金融衍生工具市场的风险主要包括()。Ⅰ．市场风险 Ⅱ．信用风险Ⅲ．操作风险 Ⅳ．法律 风险（单选题） A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ．Ⅱ、 C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 试题答案：C 9、对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录， 诱骗投资者买卖证券的，处 ()的罚款。（单选题） A. 2 万元以上 8 万元以下 B. 3 万元以上 8 万元以下 C. 2 万元以上 10 万元以下 D. 3 万元以上 10 万元以下 试题答案：D 10、整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有 ()。 Ⅰ．停止 批准新业务