风险和机遇的识别、应对措施和评价表.docVIP

PAGE PAGE 6 风险和机遇的识别、应对措施和评价表 表单编号：SDSX-JL-AQ030 类型 风险及机遇的识别 风险及机遇的评估 风险及机遇应对措施 执行情况 类别 内外部因素及相关方期望 风险和机遇 风险严重度 风险发生频度 风险系数 风险等级 执行部门 时限 外部因素 法规的要求 法律、法规内容的变化 风险：与工程施工有关的法律法规、与公司经营有关的环境、职业健康安全法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行。 机遇：公司工程结构调整，施工工艺优化，给公司带来潜在的客户。 3 3 9 一般 1.收集与工程施工、环境污染有关的法律法规、强制性要求的收集评价。 技术部、安全环保部 全年 2正面宣传公司，加大新领域市场开拓。 营销部 全年 质量、环境、职业健康安全标准的变化 风险：公司现有的制度，是否符合质量、环境、职业健康安全标准的要求。 机遇：公司遵守质量、环境、职业健康安全标准，可以切实保障工程质量，加强员工环境、职业健康安全意识，树立良好社会形象，提高公司知名度。 3 3 9 一般 1.主要职能部门按照要求加强质量、环境、职业健康安全相关标准的收集评价。 技术部、安全环保部 全年 2.具体落实质量、环境、职业健康安全标准的要求。 安全环保部 全年 中华人民共和国劳动法的影响 风险：公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》，导致罢工或监管部门重大经济处罚。 机遇：公司遵守《中华人民共和国劳动法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。 2 5 10 一般 公司聘请法律顾问对劳动合同模板和公司规章制度进行合规性评审。 建立和完善公司规章制度 快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况。 办公室 全年 中华人民共和国职业病防治法的影响 风险：公司生产运行过程中可能存在的违反《中华人民共和国职业病防治法》现象，导致监管部门重大经济处罚及从业人员职业病的发生。 机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。 3 4 12 一般 1.定期组织员工进行健康体检； 2.快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况。 办公室 全年 中华人民共和国消防法 风险：现有消防设施不符合《中华人民共和国消防法》，存在消防隐患。 机遇：公司遵守《中华人民共和国消防法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。 3 4 12 一般 1.根据消防要求，公司和各项目部工地已配备消防设施。 2.定期公司区域、施工工地检验消防设施的完好情况。 安全环保部 全年 特种设备安全监察条例的影响 风险：公司生产运行过程中可能存在的违反《特种设备安全监察条例》现象，可能造成人身伤害甚至死亡事故。 机遇：公司遵守《特种设备安全监察条例》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。 3 5 15 高 机械设备部制定各类特种设备的操作规程，各类特种设备使用人员严格按照操作规程的要求进行操作； 机械设备部 全年 相关方 监管部门的监管力度 风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，质量、环境和安全生产存在被查处的风险。 机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇。 5 4 20 高 投入资金，设立环保和职业健康安全设备实施，确保符合法律法规要求，保障工程质量。 安全环保部 全年 供应商的要求 风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险。供应商不遵守公司的环境、职业健康安全规章制度，带来的环境、职业健康安全风险。 机遇：原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求，提高环境、职业健康安全管理意识。 3 3 9 一般 对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划。 对公司影响较大的供应商做好环境、职业健康安全管理调查工作。 物资采购部 全年 第三方的要求 风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的环境、职业健康安全影响，或是第三方的环境、职业健康安全要求公司目前无法满足，由此造成冲突。 机遇：第三方要求会完善公司的环境、职业健康安全管理水平。 2 3 6 一般 加强与第三方的沟通，对第三方的环境、职业健康安全要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三方的抱怨。 营销部 全年 客户的需求 风险：客户对工程