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2023年证券从业考试金融市场基础知识刷题电子版--第1页 2023年证券从业考试金融市场基础知识 刷题电子版 1.下列关于金融市场分类的说法，错误的是（ ）。 A. 按交割方式，可以将金融市场分为现货市场和衍生品市场 B. 按组织方式，可以将金融市场分为一级市场和二级市场 C. 按金融资产到期期限，可以将金融市场分为货币市场和资本市场 D. 按交易工具，可以将金融市场分为债权市场和权益市场 【答案】: B 【解析】: 根据不同的分类标准，可以将金融市场分成不同的子市场。按金融资 产到期期限分为货币市场和资本市场；按交易工具分为债权市场和权 益市场；按发行流通性质分为一级市场和二级市场；按组织方式分为 交易所市场和场外交易市场；按交割方式分为现货市场和衍生品市 场；按金融资产的种类分为证券市场和非证券金融市场；按辐射地域 分为国际金融市场和国内金融市场。 2.如果中央银行降低再贴现率，则股价一般会（ ）。[2018 年 3 月真 2023年证券从业考试金融市场基础知识刷题电子版--第1页 2023年证券从业考试金融市场基础知识刷题电子版--第2页 题] A. 上升 B. 无变化 C. 不能确定 D. 下跌 【答案】: A 【解析】: 贴现利率实质上是中央银行向商业银行的放款利率，如果中央银行降 低再贴现率，就意味着中央银行鼓励商业银行通过再贴现以扩张信贷 规模，从而增加货币供给量，股价一般会上升。 3.根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业 行为进行自律管理的主体是（ ）。[2012 年6 月真题] A. 证券交易所 B. 中国证监会派出机构 C. 证券业从业人员所在机构 D. 中国证券业协会 2023年证券从业考试金融市场基础知识刷题电子版--第2页 2023年证券从业考试金融市场基础知识刷题电子版--第3页 【答案】: D 【解析】: 根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券从业人员应自觉遵守法 律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中 国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章 制度以及行业公认的职业道德和行为准则。 4.下列各项表述中，正确的有（ ）。[2014 年11 月真题] Ⅰ．2008 年2 月，《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》正式 实施 Ⅱ．2011 年12 月，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联 合发布《基金管理公司、证券公司合格境外机构投资者境内证券投资 试点办法》 Ⅲ．2006 年8 月，《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》 颁布 Ⅳ．2002 年11 月，中国证监会和中国人民银行联合发布《合格境外 机构投资者境内证券投资管理暂行办法》 A. Ⅰ、Ⅲ 2023年证券从业考试金融市场基础知识刷题电子版--第3页 2023年证券从业考试金融市场基础知识刷题电子版--第4页 B. Ⅱ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ D. Ⅱ、Ⅲ 【答案】: B 【解析】: Ⅰ项，2006 年2 月1 日，《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》 正式实施；Ⅲ项，2002 年 11 月 15 日，中国证监会和中国人民银行 联合发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》。 5.证券交易所具有监督职能，它属于（ ）。 A. 立法机构委派的监管部门 B. 政府监管部门 C. 自律性监管机