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2023证券从业基本法律法规通关密题及答案五--第1页 2023证券从业根本法律法规通关密题及答案 五 2023证券从业根本法律法规通关密题及答案五 组合型选择题 [第 1 题]股票质押回购的申报类型包括 ( )。 Ⅰ.初始交易申报 Ⅱ.购回交易申报 Ⅲ.补充质押申报 Ⅳ.局部解除质押申报 A.Ⅰ ⅡⅢⅣ B.ⅠⅢⅣ C.ⅡⅢⅣ D.Ⅰ ⅡⅣ 参考答案：A [第 2 题]证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投 资咨询业务，应当遵守的监管要求有( )。 Ⅰ.向客户提醒产品的特点及风险，将适宜的产品销售给 适当的客户 第 1 页 共 7 页 2023证券从业基本法律法规通关密题及答案五--第1页 2023证券从业基本法律法规通关密题及答案五--第2页 Ⅱ.建立健全内部管理制度，实现对营销和效劳过程的客 观、完好、全面留痕，并将留痕记录归档管理 Ⅲ.公平对待客户，不得通过诱导客户晋级付费等方式， 将一样产品以不同价格销售给不同客户 Ⅳ.不得对产品功能和效劳业绩进展虚假、不实、夸张、 误导性的营销宣传 A.Ⅰ ⅡⅢ B.ⅠⅢⅣ C.Ⅰ ⅡⅣ D.Ⅰ ⅡⅢⅣ 参考答案：D [第 3 题]股东名册应记载的事项包括 ( )。 Ⅰ.股东的姓名 Ⅱ.股东的家庭情况 Ⅲ.出资证明书编号 Ⅳ.股东的出资额 A.Ⅰ ⅡⅢ B.ⅡⅢⅣ C.Ⅰ ⅡⅣ D.ⅠⅢⅣ 参考答案：D 第 2 页 共 7 页 2023证券从业基本法律法规通关密题及答案五--第2页 2023证券从业基本法律法规通关密题及答案五--第3页 [第 4 题]信息披露义务人违背《上市公司信息披露管理方 法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有 ( )。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.监管谈话 Ⅲ.出具警示函 Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布 A.Ⅰ ⅡⅢ B.ⅠⅢⅣ C.Ⅰ ⅡⅢⅣ D.ⅡⅢⅣ 参考答案：C [第 5 题]以下关于公司设立方式的说法，正确的有 ( )。 Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份 Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份 Ⅲ.募集设立只适用于股份，不适用于有限责任公司 Ⅳ.募集设立既适用于股份，也适用于有限责任公司 A.ⅠⅢ B.Ⅰ ⅡⅣ C.ⅡⅢ D.ⅡⅢⅣ